证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

  A . 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B . 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 C . 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 D . 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

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• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。

  A . 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C . 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D . 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

  A . 不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B . 违规向客户承诺收益或承担损失 C . 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D . 不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

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• 证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II.在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

  A . 挪用客户资产 B . 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C . 将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资 D . 对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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• 有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、III、IV D . I、II、III

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• 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 公司在开展资产管理业务过程中不得有（）行为。

  A . 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 B . 自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 C . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 D . 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

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• 证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。 I.控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险 II.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 III.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 IV.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

  A . II、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV .对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列行为中，构成不正当竞争的是（）。I.基金管理公司A为了销售基金，开展“零费率”活动，自己承担基金销售成本；II.基金管理公司B开展“开户有礼”活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获取电影票；III.基金管理公司C为庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小型纪念品；IV.基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方投资管理人员被公安机关调查的消息

  A．I、II、III、IV B．II、IV C．II、III、IV D．I、II、IV

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• 证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有（)。

  A．故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易 B．擅自变更受托投资范围 C．以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖 D．与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益

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