《公司法》中高级管理人员是指下列哪些人员？（）

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• 保险公司董事及高级管理人员审计对象包括下列人员：（）。

  A . A.董事长及其他执行董事 B . B.总公司管理层成员 C . C.省级分公司总经理、副总经理、总经理助理 D . D.分公司或中心支公司总经理 E . E.具有与上述人员相同职权的其他人员

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• 公司董事、监事、高级管理人员不得有以下哪些行为？（）

  A . 挪用公司资金 B . 以公司财产为他人提供担保 C . 擅自披露公司秘密 D . 篡夺公司的商业机会

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• 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的人员包括（）。

  A . 总公司总经理、副总经理和总经理助理 B . 总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人 C . 分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理 D . 支公司、营业部经理 E . 与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员

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• 申请融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格，应符合哪些条件？

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• 公司高级管理人员是指（）

  A . 公司的经理 B . 公司副经理 C . 公司财务负责人 D . 上市公司董事会秘书

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

  A . A．未按规定履行职责 B . B．违规兼职或者未按规定报告兼职情况 C . C．未按规定参加业务培训 D . D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

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• 根据《公司法》217条规定，高级管理人员是指（）

  A . 公司的经理、副经理、财务负责人； B . 上市公司董事会秘书。 C . 公司的副经理； D . 公司的财务负责人。

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• 保险公司董事及高级管理人员审计报告应当区分审计对象的直接责任和领导责任，直接责任是指审计对象对其职权范围内发生下列行为时应承担的责任（）。

  A . 直接实施违反国家法律法规、监管规定及保险公司内部管理规定行为的 B . 强令、指使、授意、纵容、包庇下属人员实施上述行为的 C . 失职、渎职的 D . 其他直接违法违规行为

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• 保险经纪机构高级管理人员是指下列哪些人员（）。

  A . 保险经纪公司的总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员 B . 保险经纪公司董事长、执行董事 C . 保险经纪公司分支机构的主要负责人 D . 保险经纪公司部门负责人

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• 根据《公司法》的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力？（） Ⅰ员工 Ⅱ股东 Ⅲ公司 Ⅳ董事及监事 Ⅴ高级管理人员

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

  A . A．训诫 B . B．监管谈话 C . C．出具警示函 D . D．责令更换

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• 下列公司对高级管理人员的规定，错误的有哪些？（）

  A . 甲有限公司：董事每届任期为4年 B . 乙股份公司：董事每届任期为2年，不许连任 C . 丙有限公司：监事全部由股东代表组成 D . 丁股份公司：监事兼任公司董事

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

  A . A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B . B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C . C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D . D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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• 有下列哪些情形之一的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（）

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 C . 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年 D . 个人所负数额较大的债务未到期清偿的 E . 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾5年

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• 高级管理人员，是指公司的（）。

  A . 经理 B . 法定代表人 C . 财务负责人 D . 上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

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• 《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》所称审计，是指对保险公司董事及高级管理人员在任职期间所进行的经营管理活动进行审计检查，客观评价其依据职责所应承担责任的审计活动。包括（）。

  A . 任前审计 B . 任中审计 C . 离任审计 D . 专项审计

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• 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）

  A . 调整高级管理人员职责分工的 B . 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的 C . 免除董事职务的 D . 对董事给予处分的

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• 多中心人力资源战略是指招聘所在国人员管理其当地的子公司，中高层职位有母国人员担任。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

  A . 董事长 B . 监事 C . 保安人员 D . 财务负责人

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• 通常公司的高级管理人员是指（ ）。

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• 保险公司董事及高级管理人员审计报告应当区分审计对象的直 接责任和领导责任，直接责任是指审计对象对其职权范围内发生下列行为时应承担的责任：

  A．直接实施违反国家法律法规、监管规定及保险公司内部管理规定行为的； B．强令、指使、授意、纵容、包庇下属人员实施上述行为的； C．失职、渎职的； D．其他直接违法违规行为；

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• 下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格（）

  A、在期货监管机构 B、在期货自律机构 C、在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位 D、在证券公司监管机构

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• 下列哪些机构的专业人员，因违法行为或者违纪行为被撤销资格，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格（）

  A．投资咨询机构 B．财务顾问机构 C．资信评级机构、验证机构 D．资产评估机构

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• 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称高级管理人员，是指（）。

  A．期货公司的总经理 B． 董事长 C． 财务负责人 D． 营业部负责人

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