银行合规管理的岗位包括（）。

相似题目

• 银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

  A . 个人素质 B . 经验 C . 资质 D . 专业技能

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• 私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括（）。

  A . 切实保障客户人身财产安全 B . 保障客户信息安全 C . 做好免责声明和风险提示 D . 使用第三方图片应取得第三方同意或授权，防范侵犯他人知识产权

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• 在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

  A . 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B . 负责银行合规风险的有效管理 C . 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 D . 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

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• 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

  A . 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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• 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。

  A . A、银监会 B . B、上级行 C . C、银监会派出机构 D . D、人民银行

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• 在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

  A . 以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B . 统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行 C . 参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理 D . 参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

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• 银行合规管理应当遵循的原则不包括（）。

  A . 独立性原则 B . 系统性原则 C . 管理地位与职责明确原则 D . 合理性原则

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• 融资融券业务管理的基本原则包括（　　）。 Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则

  A . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C . 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D . 合规负责人的合规管理职责

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• 商业银行合规管理的主要内容不包括（）。

  A . 外规跟进 B . 司法解释 C . 合规培训 D . 合规监测

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• 私人银行客户活动的风险合规管理要点包括（）。

  A . A.切实保障客户人身财产安全 B . B.保障客户信息安全 C . C.做好免责声明和风险提示 D . D.使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权

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• 在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。

  A . 汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账 B . 风险监测，确保各项监测数据的真实准确 C . 每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警 D . 参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析

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• 银行合规管理的操作规则具体包括（）。

  A . 合规部门应在银行内部享有正式地位 B . 银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源 C . 银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险 D . 合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动

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• 银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险管理计划 D . 合规风险识别和管理流程

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• 在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。

  A . 制定年度工作计划、落实各岗位责任制 B . 组织开展合规知识培训 C . 督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职 D . 组织开展合规检查

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• 城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。

  A . 正确 B . 错误

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• 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

  A . 对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案 B . 对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书 C . 组织开展合规知识培训 D . 缓收利息的审核、申报

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• 为实现合规管理制度化、标准化，邮政银行建立包括（）等在内的合规管理制度体系

  A . 检查机制 B . 合规政策 C . 合规风险管理办法 D . 操作规程

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

  A . A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B . B．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D . D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C . 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D . 合规负责人的合规管理职责

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• 以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

  A . 合规主管岗 B . 合规监测岗 C . 合规执行岗 D . 合规审核岗

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