内控评价非现场测试依据是（）。

相似题目

• 关于内控评价测试程序，下列说法正确的是（）。

  A . A、应保证控制测试程序及测试要点完整性，覆盖公司内控流程手册中的所有控制点 B . B、一项测试程序只能对应一个控制点 C . C、属于IT控制类型的控制点可与其他类型控制点合并编制测试程序 D . D、测试程序应明确所需证据名称和具体测试步骤 E . E、测试要点应明确各测试步骤所要实现的具体目标

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• 为支持评估工作与相关测试有效进行，企业应建立全面文档记录。下列各项中，属于评价工作组可审阅的内控流程文档的有（ ）。

  A . 审批权限表文档 B . 流程图文档 C . 内部审计文档 D . 风险控制矩阵文档

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• 某企业为使得企业内控更加完善，成立了评价小组。评价小组首先集合企业中有关专业人员就内部控制执行情况或控制问题进行分析和讨论。上述测试方法是（）。

  A . A.调查问卷 B . B.个别访谈 C . C.专题讨论 D . D.穿行测试

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• 符合性测试主要是对内控制度的制定测试和内控制度的执行测试，测试一般采用抽样方法进行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 内部控制评价现场测试的方法有哪些（）

  A . 抽样 B . 实地查验 C . 调查问卷 D . 个别访谈

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• 一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及（）等评价内容。

  A . 贷前调查 B . 评级授信 C . 审查审批 D . 贷后管理

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• 内控合规部门经济责任审计非现场审计方式必须做的工作包含有（）。

  A . 信息归集 B . 项目评审 C . 审计立项 D . 交换审计意见

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• 围岩现场监控量测的测试项目选择的依据是（）。

  A . 围岩条件 B . 工程规模 C . 支护方式 D . 爆破方式 E . 工程进度

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• 内部控制自我评价顺序正确的是（）。 ①制定年度内控检查方案 ②现场检查 ③检查前培训 ④跟踪整改 ⑤编制内控自我评价报告及对外披露 ⑥汇报检查结果及修订完善

  A . ①③②④⑥⑤ B . ①③④⑥②⑤ C . ②⑤①③④⑥ D . ②⑤④⑥①③

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• 非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是（）

  A . 《金融机构反洗钱规定》 B . 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C . 《反洗钱非现场监管办法（试行）》 D . 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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• 为全面了解筹建机构对员工的培训情况，山东保监局在对拟设机构进行现场验收时，将对机构的从业人员进行验收测试，测试的主要内容包括（）和内控制度等。 

  A . A、保险法律法规 B . B、业务知识 C . C、岗位职责 D . D、业务流程

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• 内部控制评价程序一般包括：制定评价工作方案、组成评价工作组、实施现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编报评价报告等环节。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 一级分行内控评价测试模板内部环境中员工行为管理评价环节设置以下评价点（）。

  A . 员工遵守法纪，具有较强的合规意识 B . 建立并严格执行责任追究制 C . 加强劳动合同及各项基金管理 D . 扎实组织开展培训工作

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• 以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。

  A . 按计划、按程序完成内控合规检查 B . 对检查发现问题按规定处理 C . 检查报告途径规范，成果统一管理 D . 档案移交及时，保管规范

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• 内控评价现场测试流程包括（）。

  A . 召开进点会议，开展现场检查测试 B . 形成《事实确认书》，反馈沟通评价发现问题 C . 确认和定性，撰写初评报告 D . 提交测试成果，被评价机构申诉

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• 以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。

  A . 建立健全完善内控制度体系 B . 定期梳理并及时更新各类制度 C . 制定的内部控制制度合规、有效 D . 加强对重要岗位、重要人员的管理与控制

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• 营业机构会计内控评价项目中，现场检查评价是评价周期内对评价对象接受的内外部现场会计检查情况进行评价，评价内容不包括（）

  A . 检查结论 B . 会计业务操作流程的合规性 C . 会计内部控制措施及执行情况 D . 问题整改的全面性和及时性

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• 测试前应有现场（），它是进行施工的依据。

  A . A、施工设计 B . B、井况 C . C、组织人员 D . D、监督

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• 非现场监管的主要功效是分析、评价银行业金融机构的（）

  A . 经营状况 B . 信用状况 C . 风险状况 D . 财务状况

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• 内控评价的测试模板包括（）等要素

  A . 评价环节、控制要点 B . 标准分值、评价提示 C . 设计与运行测试记录、设计与运行有效性测试结论 D . 问题描述、严重程度、补偿性控制和总体结论

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• 中途测试是钻井过程中对钻遇油气层的生产能力与（）进行的初步测试，它是及时、准确地评价油气层的有效办法，并可为勘探、开发决策提供可靠的依据。

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• 内控评价计分的主要依据是（）。

  A . 现场测试所获得的证据 B . 非现场测试所获得证据 C . 非现场测试和现场测试所获得的证据 D . 年终被评价行各项经营指标

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• 内控自我评价依据有（）。

  A . 《内控检查评价与考核办法》 B . 《企业内控检查评价指引》 C . 《总部层面内控检查评价与考核实施细则》 D . 《企业内部控制基本规范》

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• 风电场风能资源的评价需测试现场2年以上的哪些数据（）。

  A . 不同高度的风速和风向 B . 不同高度的气温 C . 不同高度的气压 D . 不同高度的风向变化频率

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