基金监管的原则包括如下哪些内容?（）

相似题目

• 股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（ ）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.监管机构和行业自律组织

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 我国基金监管的原则不包括（）。

  A . 依法监管原则 B . “三公”原则 C . 适度监管原则 D . 真实合法原则

  查看最佳答案

• 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）

  A . 基金公司人员的聘任 B . 对基金上市交易的监控和管理 C . 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D . 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

  查看最佳答案

• 基金销售监管的重要内容包括（）。

  A . 规范基金销售费用结构和费率水平 B . 规范基金评价业务 C . 规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收 D . 规范基金份额持有人行为

  查看最佳答案

• 基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（ ）。

  A . 保护客户资产 B . 提供自发性协助 C . 对证券投资基金管理人进行实地检查 D . 相互提供信息

  查看最佳答案

• 基金披露内容方面应遵循的基本原则包括（）。

  A . 真实性 B . 准确性 C . 易解性 D . 及时性

  查看最佳答案

• 证券投资基金的监管内容包括（）。

  A . 对基金管理公司的监管 B . 对基金行为的监管 C . 对基金托管人的监管 D . 对基金持有人的监管

  查看最佳答案

• 在我国，证券投资基金的监管需要遵循的原则不包括（）。

  A . 合理原则 B . 适度监管原则 C . 保障投资人利益原则 D . 审慎监管原则

  查看最佳答案

• 在非现场监管内容的设置上，应遵循以下哪些方面的原则（）

  A . 风险性监管与合规性监管相结合 B . 不同监管时期应有各自的监管重点 C . 不同监管对象应有各自的监管重点 D . 总部与分支机构的监管内容要有所侧重

  查看最佳答案

• 社会保险基金非现场监管的内容包括以下哪几大类（）。

  A . 管理或运营的收益性 B . 管理或运营的风险性 C . 管理或运营的合规性 D . 管理或运营的资本充足性

  查看最佳答案

• 我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。

  A . A、销售员素质监管、销售技巧监管 B . B、销售行为监管、销售业务资格监管 C . C、销售业绩监管、销售目标监管 D . D、销售效率监管、销售区域监管

  查看最佳答案

• 以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。

  A . A．对基金募集申请的核准 B . B．基金登记机构的准入监管 C . C．基金销售活动的监管 D . D．基金信息披露的监管

  查看最佳答案

• 证券投资基金的监管原则包括（）。

  A . 保护投资者利益原则 B . 法制管理原则 C . 搣三公攠原则 D . 监管与自律原则

  查看最佳答案

• 我国银行监管当局的监管内容主要包括哪些？

  查看最佳答案

• 中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。

  A . A．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 B . B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C . C．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 D . D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

  查看最佳答案

• 基金的监管原则包括()。（1分）

  A．自律优先原则 B．监管的连续性和有效性原则 C．“三公”原则 D．依法监管原则

  查看最佳答案

• 我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。

  A．销售业务资格监管 B．销售员素质监管 C．销售行为监管 D．销售业绩监管

  查看最佳答案

• 基金募集信息披露监管的内容包括（）。

  A．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查 B．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管 C．对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管 D．对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核

  查看最佳答案

• 16、税收法定原则的内容，一般由如下哪些具体原则组成？（）

  A．课税要素法定原则 B．课税要素确定原则 C．课税要素明确原则 D．依法稽征原则

  查看最佳答案

• 根据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容（）；I.基金管理人；Ⅱ.基金托管人；Ⅲ.基金投资人；Ⅳ.基金产品

  A．I、Ⅲ、IV B．I、Ⅱ、IV C．Ⅱ、Ⅲ、IV D．I、Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案

• 我国股权投资基金监管的基本原则包括（）。I .依法监管原则II .审慎监管原则III.联合监管原则IV.全面监管原则

  A．I、II B．II、IV C．III、IV D．I、IV

  查看最佳答案

• 护理道德的基本原则包括如下内容，但除外

  A．自主原则 B．行善原则 C．公正原则 D．同情原则 E．不伤害原则

  查看最佳答案

• 我国股权投资基金监管的基本原则包括（）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.审慎监管原则Ⅲ.联合监管原则Ⅳ.全面监管原则

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ

  查看最佳答案