基金销售监管的重要内容包括（）。

相似题目

• 1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  A . 《证券交易法》；《证券法》 B . 《证券法》；《投资公司法》 C . 《证券交易法》；《投资顾问法》 D . 《投资公司法》；《投资顾问法》

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• 互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要（）。

  A . 深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准 B . 做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作 C . 拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划 D . 以上全部都是

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• 在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。 Ⅰ．基金产品的设计 Ⅱ．基金运作的监管 Ⅲ．基金份额的销售与备案 Ⅳ．基金资产的管理

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 国际证监会组织认为，对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益，其中不包括（ ）。

  A . 向投资者充分披露有关信息 B . 证券投资基金的金额赎回 C . 保护客户资产 D . 公平、准确地进行资产评估和定价

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• 1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  A . 《投资公司法》；《投资顾问法》 B . 《证券法》；《投资公司法》 C . 《证券交易法》；《投资顾问法》 D . 《证券交易法》；《证券法》

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• 基金销售监管的主要方式有（）。

  A . 通过督察长监督、检查基金销售活动 B . 对基金销售机构内部控制情况进行监督检查 C . 对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 D . 宣传推介材料的报备监管

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• 加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。

  A . A．有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益 B . B．有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥 C . C．有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞 D . D．有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据

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• 我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。

  A . A、销售员素质监管、销售技巧监管 B . B、销售行为监管、销售业务资格监管 C . C、销售业绩监管、销售目标监管 D . D、销售效率监管、销售区域监管

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• （ ）是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。

  A . 调查取证 B . 检查 C . 限制交易 D . 行政处罚

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• 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资基金市场营销的（）要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定。

  A . 专业性 B . 适用性 C . 规范性 D . 服务性

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• 私募基金的责任方式分为（ ）。 Ⅰ.募集机构 Ⅱ.私募管理人 Ⅲ.基金销售机构 Ⅳ.监管机构

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 基金销售的（）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定。

  A . 规范性 B . 服务性 C . 专业性 D . 适用性

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• 基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。

  A . 信息备案 B . 信息公开 C . 现场检查 D . 网络监察

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• 私募基金的募集主体包括（ ）。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.基金监管机构

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括（）

  A . 投资者的投资经验 B . 风险偏好 C . 对投资资金流动性的要求 D . 对投资基金安全性的要求

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• 互联网基金销售监管应注重?（ ）

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• 我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。

  A．销售业务资格监管 B．销售员素质监管 C．销售行为监管 D．销售业绩监管

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• 当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料日寸，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2910001-2913000/eda952dd77e497b1e49e2c8f6268db70.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（）。Ⅰ、基金托管人 Ⅱ、基金销售机构的特定部门 Ⅲ、第三方基金评级与评价机构 Ⅳ、基金监管机构

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ

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• 处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管，体现了基金销售监管的（）

  A．连续性原则 B．有效性原则 C．审慎性原则 D．依法监管原则

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• 根据监管精神，基金子公司可以从事专户业务、基金销售业务、私募股权管理业务以及监管许可的其他业务，但须（）经营

  A．分业 B．混业 C．专业化 D．同业

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