以下工作不属于基金托管人基金募集阶段工作的是()。
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下列各项中,关于非公开募集基金的表述正确的有( )。 I.非公开募集基金,可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金 II.除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管 III.担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况 IV.按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任
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以下不属于基金募集申请材料的是( )。
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以下不属于基金募集申请材料的是()。
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下列各项中,关于非公开募集基金的表述正确的有()。Ⅰ.非公开募集基金,可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅲ.担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况Ⅳ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
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下列对证券投资基金认识正确的是()。 Ⅰ.基金管理人通过发售基金份额募集资金 Ⅱ.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金 Ⅲ.基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与到基金的投资管理活动中 Ⅳ.基金管理人以资产组合方式进行证券投资活动
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以下属于基金行业协会履行的职责是()。 Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告 Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
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在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对( )采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构
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基金托管人全面行使职责阶段的主要工作或业务内容有()。
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非公开募集说法正确的是( )。 I.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人 II.除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管 III.非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案;对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向证监会报告 IV.非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电枧台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
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下列属于基金募集发售工作内容的是() Ⅰ.发售基金 Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件 Ⅲ.提交备案申请 Ⅳ.资金存入专门账户
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基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。()
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下列对证券投资基金认识正确的是( )。 I.通过发售基金份额募集资金 II.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金 III.为基金管理人利益,利益共享、风险共担 IV.以资产组合方式进行证券投资活动
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基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有()。
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基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()
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关于基金募集,以下说法不正确的是()
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以下不属于基金募集合规性审查内容的是()。
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证券投资基金募集的基金由基金管理入托管,由基金托管人管理和运用资金。()
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普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投
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以下不属于国家自然科学基金委员会监督委员会工作宗旨的是()。
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申请募集基金时,基金托管人与基金管理人需签订(),在其规定的范围内履行各自的职责。
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普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基
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下列关于基金募集程序中,工作期限的说法,正确的是()
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以下哪些属于基金从业人员申请高级管理人中任职资格,应当具备的条件()。Ⅰ. 具有基金从业资格;或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验,较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的,应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历;拟任基金托管部高级管理人员的,应具有三年以上银行工作经历Ⅳ. 中国证监会规定的其他
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非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用()Ⅰ.规范基金运作Ⅱ.保护基金投资者利益Ⅲ.承担基金估值的主要责任Ⅳ.安全保管基金财产
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