下列条件不属于，基金销售机构申请条件的是（）

相似题目

• 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

  A . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 B . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C . 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币 D . 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

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• 下列不属于封闭式基金上市交易条件的是（）

  A . 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B . 基金合同期限为5年以上 C . 基金募集金额不低于3亿元人民币 D . 基金份额持有人不少于1000人

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• 商业银行、证券公司、保险公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构、保险代理公司、保险经纪公司符合一定条件，均可向中国证监会申请注册为（ ）。

  A . 基金管理机构 B . 基金销售机构 C . 基金投资机构 D . 基金监管机构

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• 下列不属于基金销售机构的是（）。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 专业基金销售机构 D . 中国证券业协会

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• 申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件（）

  A . 设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门 B . 有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员 C . 有便利、有效的商业网络 D . 有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的 E . 必须是具有基金托管资格的商业银行

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• 基金销售机构的准入条件不包括（）。

  A . 财务状良好，运作规范稳定 B . 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施 C . 制定了完善的资金清算流程 D . 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

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• 下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

  A . 严格账户管理 B . 基金托管人应制定业务规则并监督实施 C . 签订销售协议，明确权利和义务 D . 禁止提前发行

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• 下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。

  A . 基金公司 B . 商业银行 C . 证券公司 D . 证券投资咨询机构

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• 机构在（）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

  A . A．资本充足率(或净资本、注册资本) B . B．组织机构、治理结构与内部控制 C . C．营业场所、信息系统建设 D . D．业务管理制度、从业人员资格

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• 向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。

  A . 资本充足率（或净资本、注册资本） B . 组织机构、治理结构与内部控制 C . 营业场所、信息系统建设 D . 业务管理制度、从业人员资格

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• 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

  A . 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。

  A . 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . 财务状况良好，运作规范稳定 C . 有安全高效的清算、交割系统 D . 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

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• 根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。

  A . 财务状况良好，运作规范稳定 B . 有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施 C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D . 制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

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• 证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

  A . 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B . 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D . 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

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• 基金销售机构准入条件，不包括（）。

  A . 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . 财务状况良好，运作规范稳定 C . 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D . 净资产规模达到100亿元

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。

  A．3 000万元，3个 B．2 000万元，3个以上 C．2 000万元，3个 D．3 000万元，3个以上

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• 基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）

  A．申请人的财务稳健，资信良好 B．净资产不少于1亿元 C．经营证券投资基金管理业务达3年以上 D．在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

  A.20 B.30 C.40 D.50

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• 下列哪些属于《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/23d50ce63bc4eedc9171d40044c261d3.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定，应具备（）的条件。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2967001-2970000/fd3819161382376d584c2498443dab07.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 申请与我行合作开展非信贷业务的合作机构中，证券投资基金管理公司应符合下列哪些条件（）

  A．成立1年及以上 B．注册资本不低于人民币1亿元 C．综合偿付能力充足率不低于100% D．资产管理规模不低于人民币50亿元 E．风险综合评级在B类（含）以上（如有）

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• 有关于基金销售机构的准入条件，错误的是（）

  A．具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度 C．基金销售机构应制定投资风险管理制度 D．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

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• 下列选项中,不属于销售商用密码产品必需的申请条件的是 （）

  A．有完善的销售服务和安全管理规章制度 B．有独立的法人资格 C．要求注册资金超过200万人民币 D．有熟悉商用密码产品知识和承担售后服务的人员

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