下列不属于基金销售机构的是（）。

相似题目

• 下列属于基金销售机构的是（ ）。

  A . 中国人民银行 B . 证券交易所 C . 证券投资咨询机构 D . 中国证券业协会

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• 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。

  A . 违规向他人提供基金未公开的信息 B . 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C . 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D . 挪用投资者的交易资金或基金份额

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• 下列不属于基金销售客户服务方式的是（）

  A . 互联网的应用 B . 媒体和宣传手册的应用 C . 讲座、推介会和座谈会 D . ”一对多“服务

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• 以下不属于基金销售机构的是( )。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 中国结算公司 D . 证券投资咨询机构

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• 下列选项中，属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是（）。

  A . 在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 B . 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C . 以排挤竞争对手为目的，压低基 D . 向客户进行风险提示金的收费水平

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• 下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

  A . 严格账户管理 B . 基金托管人应制定业务规则并监督实施 C . 签订销售协议，明确权利和义务 D . 禁止提前发行

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• 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）

  A . 向他人提供基金未公开的信息 B . 散布虚假信息、扰乱市场秩序 C . 协助客户办理开户、买卖等业务 D . 对投资者作出盈亏保证

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• 下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。

  A . 基金公司 B . 商业银行 C . 证券公司 D . 证券投资咨询机构

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• 基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。

  A . 执业注册 B . 后续培训 C . 执业月检 D . 执业年检

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• 下列（ ）机构破产或者清算时，基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金销售支付机构 Ⅳ.基金份额登记

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。

  A . 向他人提供基金未公开的信息 B . 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C . 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D . 挪用投资者的交易资金或基金份额

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• 下列不属于我国基金销售渠道的是（）。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 基金管理公司 D . 证券投资咨询公司

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• 下列各项中（）不属于基金销售机构在实施基金销售适应性的过程中应当遵循的原则。

  A . 投资人利益优先原则 B . 全面性原则 C . 主观性原则 D . 及时性原则

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• 下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是（）

  A . 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 B . 适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩 C . 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证 D . 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

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• 基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（）。

  A . 登记客户住所地 B . 核对客户的有效身份证件 C . 确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致 D . 留存有效身份证件的复印件或者影印件

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• 根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。

  A . 内部控制情况 B . 股东背景 C . 经营管理能力 D . 投资管理能力

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• 下列基金销售机构中，（）属于基金直销机构。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 基金公司 D . 保险机构

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• 以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（）

  A . 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B . 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销 C . 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 D . 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌

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• A基金管理公司决定对旗下部分基金进行持续营销，该公司市场部做了一系列基金的宣传推介材料，同时渠道销售部决定与各类销售机构广泛合作，开展相关促销活动。A基金管理公司在合作前，按制度对各家销售机构的基金的适用性工作和水平进行考察，以下不属于基金销售适用性管理制度的组成内容的是（）

  A．基金产品的风险评价的方式和方法 B．基金产品绩效归因的方式和方法 C．基金投资人风险承受能力调查和评价的方式和方法 D．基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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• 下列条件不属于，基金销售机构申请条件的是（）

  A．在中国证监会注册登记的基金销售机构 B．依法接受委托人的委托 C．中国证券投资基金业协会的会员 D．在中国证券协会注册登记的基金销售机构

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• 为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（）

  A．买基金，就有机会抽奖去纽约 B．买基金，赠送加油卡 C．买基金，基金申购费率1折起 D．买基金，返还1％的电话卡，多买多送

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• 下列不属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有的行为是（）

  A．口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率 B．夸大宣传、片面宣传股权投资基金，违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述 C．宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D．通过报刊、电台、电视、 互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向特定对象宣传推介

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• 以下不属于基金销售机构应该重点关注的异常交易行为的是（）

  A．投资人频繁开立、撤销账户的行为 B．反洗钱相关法律法规规定的异常交易 C．投资人长期交易行为 D．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为

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