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关于我国证券交易所，以下说法错误的是（）。
A . 证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B . 证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格
C . 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
D . 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥
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关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
A . 投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B . 投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C . 投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D . 投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令
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下列关于证券承销业务的说法．不正确的是（ ）。
A . 证券承销业务采取代销或者包销方式
B . 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C . 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
D . 证监会应当为发行人指定承销的证券公司
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下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。
A . 证券承销业务采取代销或者包销方式
B . 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部煺还给发行人
C . 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
D . 证监会应当为发行人指定承销的证券公司
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下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（ ）。
A . 证券承销业务采取代销或者包销方式
B . 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C . 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
D . 证监会应当为发行人指定承销的证券公司
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以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
A . 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B . 所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C . 会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D . 国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
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关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，以下说法错误的是（）。
A . 有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价
B . 有利于市场有效性的提高和资源的合理配置
C . 有助于防止市场的过度投机
D . 有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构
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关于承销团的承销费用，以下说法正确的是（）。
A . A、单项包销金额不得超过其净资本的30%
B . B、单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C . C、包销金额不得超过其净资本的60%
D . D、包销金额不得超过其总资本的30%
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关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）
A . A．2008年5月推出
B . B．只能由股份持有者发起出售需求
C . C．由证券交易所组织专场
D . D．由中国证券登记结算有限责任公司完成结算
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以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（ ）。
A . 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B . 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动
C . 可以依法办理非公开募集基金的登记、备案
D . 只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解
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关于证券承销，下列说法不正确的是：（）
A . 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
B . 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
C . 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
D . 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准
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（）以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是：
A . A.证券公司在承销过程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票
B . B.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余
C . C.证券公司持有发行人7%以上的股份（或是其前5名股东之一）的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商
D . D.证券的代销、包销期最长不得超过30日
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下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作
D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
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关于证券业财务与会计人员，以下说法错误的是（）。
A . 业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正
B . 机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项
C . 财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作
D . 财务与会计人员在任何情况下都不得动用单位资金
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以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（）。
A . 基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B . 基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C . 监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D . 基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
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下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作
D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
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关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A . A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B . B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C . C、投资者是买卖证券的主体
D . D、投资者是买卖证券的客体
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根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（）
A．参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价；同一网下投资者的不同报价不得超过三个，且最高报价不得高于最低报价的百分之一百二十
B．网下投资者报价后，发行人和主承销商剔除报价最高部分后确定发行价格的，剔除部分的配售对象不得参与网下申购
C．发行人和主承销商询价确定的发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告
D．首次公开发行证券采用询价方式的，公开发行后总股本不超过四亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之八十
E．网下投资者不得超资产规模申购，承销商可以认定超资产规模的申购为无效申购
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关于证券承销方式，下列说法中，错误的是
A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B.发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售为承销
C.股票发行一般以自销为主
D.按照发行风险的承担.所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
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以下关于证券投资基金业的作用和地位说法错误的是（）
A．优化金融结构、促进经济增长
B．有利于证券市场的稳定和健康发展
C．完善金融体系和社会保障体系
D．为中小投资者带来直接收益
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以下关于证券估值的说法错误的是（）
A．证券估值是证券交易的前提
B．证券估值是证券交易的基础
C．证券估值可以成为证券交易的结果
D．证券交易不可以用于对未来的财务预测
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关于国际债券的叙述，错误的是欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。（）
对
错
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A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，四家证券公司的以下做法错误的是（）。
A．丁公司工作人员向A公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章
B．甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质
C．丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会
D．乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观
