在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。（)

相似题目

• 下列属于保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有的行为是（ ）。

  A . 欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人 B . 隐瞒与保险合同有关的重要情况 C . 给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益 D . 挪用、截留、侵占保险费或者保险金

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• 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

  A . 正确 B . 错误

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• 营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的（）

  A . 员工 B . 营销代表 C . 证券经纪人（证券经纪人制度实施后执行） D . 外部人员

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• 保险公司及其工作人员在保险业务活动中有编造虚假中介业务、虚构保险代理人资料等情况的，由中国保监会责令改正，处（）的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会给予警告，并处（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。

  A . A、5万元以上10万元以下，1万元以上10万元以下 B . B、10万元以上50万元以下，1万元以上10万元以下 C . C、10万元以上50万元以下，3万元以上10万元以下 D . D、5万元以上10万元以下，1万元以上10万元以下

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• 保险经纪机构及其从业人员在开展保险经纪业务过程中，索取、收受保险公司及其工作人员给予的合同约定之外的酬金、其他财物的，由中国保监会给予警告，处（）罚款。

  A . 1万元以下 B . 2万元以上 C . 2万元以下 D . 5万元以下

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• 演出经纪机构中的从业人员可以以个人名义从事演出经纪活动。

  A . 正确 B . 错误

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• 勤勉尽责要求保险经纪从业人员在业务活动中以（）利益为上。

  A . 保险公司 B . 保险行业协会 C . 保险中介机构 D . 客户

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 勤勉尽责是对保险经纪从业人员工作态度的基本要求，它要求保险经纪从业人员在业务活动中以客户利益为上，勤奋工作、尽职尽责。下列选项中对于保险经纪从业人员勤勉尽责要求表述有错误的是（）。

  A . 秉持勤勉的工作态度，努力避免执业活动中的失误 B . 代表客户利益，对于客户的各项委托尽职尽责，确保客户的利益得到最好保障，且不因手续费（佣金）或服务费的高低影响客户利益 C . 忠诚服务，不侵害所属机构利益，切实履行对所属机构的责任和义务，接受所属机构的管理 D . 超越客户的委托范围或所属机构的授权

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• 证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II.在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险

  A . A.Ⅱ、Ⅲ B . B.Ⅰ、Ⅱ C . C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有下列行为（）

  A . 伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料 B . 串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金 C . 泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密 D . 不诚信宣传，诱导客户投保

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• 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）

  A . 经纪人可以代理进行客户招揽 B . 经纪人可以代理进行客户服务 C . 证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D . 证券经纪人应当具有证券从业资格

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• 《重庆市人身保险误导行为认定规则》所称的误导行为，是指人身保险公司、保险销售从业人员、保险经纪人及其从业人员，在人身保险业务活动中，违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定，通过（）等方式，对与保险产品或保险合同有关的情况作引人误解的宣传或者陈述的行为。

  A . 欺骗 B . 隐瞒 C . 诱导 D . 阻碍

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• 保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有的行为包括（）。

  A . 欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人 B . 为保险合同当事人提供虚假证明材料 C . 不得兼职 D . 利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同 E . 泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密

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• 接受公司委托，经纪人在授权范围内代理公司从事经纪业务营销活动，具体包括（）。

  A . 负责客户招揽 B . 负责客户服务 C . 负责客户投诉 D . 负责客户回访

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• 对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（　　）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

  A . 5万元以上10万元以下 B . 3万元以上10万元以下 C . 5万元以上15万元以下 D . 5万元以上20万元以下

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中可以从事的行为是（）。

  A . 隐瞒与保险合同有关的重要情况 B . 要求投保人履行规定的如实告知义务 C . 为保险合同当事人提供虚假证明材料 D . 挪用、截留、侵占保险费或者保险金

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• 《保险法》规定，保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有下列行为（)

  A．欺骗保险人投保人被保险人或者受益人 B．隐瞒与保险合同有关的重要情况 C．阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 D．给予或者承诺给予投保人被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益

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