对贸易行为虚假的防控要点包括（）。

相似题目

• 对合同等资料虚假的防控要点包括（）。

  A . 做好单笔贸易融资业务调查工作，对客户自身情况、贸易融资实际需求、上下游交易对手等方面做充分调查 B . 加强对贸易融资单据审核，查验单据的真实性和唯一性，是否存在客户利用同一单据重复融资的情形，分析单据之间的逻辑关系 C . 对于可取得正本单据的，单据审核应立足于正本单据，同时确保物权的正确归属，防止借用物权单据进行融资等非法行为发生 D . 核实项目是否取得有权机构（各级发改委）的立项文件

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• 个人质押贷款的风险防控要点包括（）。

  A . 以存单或国债做质押物，存单、国债必须归借款人本人所有 B . 严格审查个人质押贷款的权利凭证是否合规有效，并到会计系统查询存单是否存在挂失、冻结、止付等权利瑕疵 C . 贷款经营行和作为质押物的权利凭证开出行（或单位）必须所属同一城市，严禁异地办理个人质押贷款 D . 严格办理质物交接和入库保管

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• 虚假陈述行为的损失认定中，虚假陈述行为导致证券被停止发行的，投资人实际损失包括()

  A . A、全部交易的佣金 B . B、投资差额损失 C . C、投资差额损失的印花税 D . D、投资人持股期间基于股东身份取得的收益可以冲减赔偿金额

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• 对保函融资背景不实的防控要点包括（）。

  A . A.核实客户经营资质、信用等级、经营情况、财务状况等是否符合相关办法规定 B . B.核实申请人是否具备相应履约能力 C . C.核实申请金额和期限是否合理 D . D.关注保函有效期是否与基础合同中的义务履行期间相适应

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• 以下属于防控押品虚假的要点包括（）。

  A . 对不动产押品应查看房屋所有权证、土地使用权证、他项权证等原件，并与政府相关部门披露、登记信息进行核对，关注押品是否存在闲置、权属争议及影响处置的因素 B . 对动产押品应查看其权属证明资料，并与相关产权登记信息进行核对 C . 对存货等资产类动产押品应确认权属不存在争议 D . 对金融质押品应审核票面要素是否符合相关规定；对权益类质押品应核实相关权利依据

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• 为防控保证担保虚假，以下应核查分析的保证人信息包括（）。

  A . 经营状况 B . 对外负债 C . 对外担保 D . 净资产的真实性

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• 以下属于防范保证担保虚假应关注的要点包括（）。

  A . 审核保证人证照合法性 B . 审核保证人对外担保是否按照章程规定经股东会、股东大会或董事会审批同意 C . 分析保证人净资产的真实性 D . 生产设备、存货是否按照成本、市价孰低原则确定价值

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• 从事非法票据贴现业务，往往涉及（）、伪造贸易背景合同及开具虚假发票等违法行为。

  A . 设立空壳公司 B . 非法集资 C . 开立空头支票 D . 洗钱

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• 以下属于过度授信的防控要点包括（）。

  A . 核实项目立项是否取得相关政府部门的批准文件 B . 核实客户是否符合环保相关政策 C . 根据借款人应收账款、存货和应付账款的数量和周转情况，合理确定授信额度 D . 授信额度核定要与客户经营规模及实际资金需求相匹配

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• 对银行承兑汇票融资背景不实的防控要点包括（）。

  A . 加强银行承兑汇票业务准入管理，核实出票人生产经营是否正常，销售货款回笼是否顺畅，了解其经营运作模式及主要结算方式 B . 加强交易背景资料审核，关注银行承兑汇票的签发量是否与其实际经营状况、业务规模相匹配，货款回笼周期是否与银行承兑汇票期限相匹配 C . 核实保证金来源是否合法、合规，保证金比例是否符合要求 D . 严格落实敞口担保措施，确保第二还款来源合法、足值、有效

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• 虚假宣传行为的表现形式包括下列哪些内容？（）

  A . 虚假订立契约的意思表示 B . 在商品上伪造或者冒用标志、认证标志的行为 C . 假冒他人产品质量和产地，引人误解的宣传行为 D . 利用比较进行虚假宣传，谎称降价、最低价、清仓价、成本价等迷惑消费者

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• 信贷管理部门审查国际贸易融资业务的基本要点包括：（）

  A . 世界经济贸易形势、国家产业政策 B . 贸易背景真实性 C . 外国进口商资信、生产经营情况 D . 外国出口商资信

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• 以下属于信贷资金挪用的防控要点包括（）。

  A . 在信贷资金使用前，应按规定落实信用发放条件、办妥担保手续、签订合同、履行放款审核等相关手续 B . 严格资本金用途的审查，按项目进度使用，不得以任何方式抽回，确保资本金只能用于项目的投资建设 C . 核实项目真实进度，不得超过进度发放贷款，信贷资金的投入要严格与进度相匹配 D . 分析借款人净资产的真实性

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• 简述“三抓三促”防控工作的要点。

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• 防控押品监管虚假时，一旦发现监管公司监管不到位的，应采取的措施是（）。

  A . A.继续合作直至监管合同履行完毕 B . B.及时终止合作 C . C.代替监管公司履行监管职责，仍继续合作 D . D.对监管公司提出批评，仍继续合作

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• 内部欺诈风险防控要点不包括（）。

  A . 人员管理 B . 网点重要岗位管理 C . 网点现场管理 D . 现金管理

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• 防范虚假项目的要点包括（）。

  A . 核实项目基本情况真实性 B . 核实项目是否取得有权机构（各级发改委）的立项文件 C . 查验批复文件中所描述建设内容与贷款申报文件中所反应内容是否一致 D . 核实项目所在地是否交通便利

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• 以下属于对押品监管虚假的防控要点包括（）。

  A . 严格按准入标准筛选农业银行押品的监管机构 B . 加强对监管机构所监管押品数量、质量和监管制度执行情况的实地核查，督促监管机构按农业银行要求进行押品日常监管 C . 核实借款人和保证人是否存在互保 D . 一经发现监管公司监管不到位的，应及时终止合作

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• 基金管理人的禁止行为包括()Ⅰ。对证券投资业绩进行预测Ⅱ。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅳ。承诺收益或者承担损失

  A．I、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．I、Ⅳ D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以下哪些是一级预检分诊点的疫情防控要点（)。

  A．筛查发热或有流行病学史或中高风险地区来院就诊病人或陪伴 B．疏散人流，临时管控路线，引导前往发热诊室就诊 C．两看(口罩是否佩戴正确、健康码是否绿色)一问(问流行病学史)一测(体温)一手消

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• 病区门岗筛查点新冠防控的要点（)。

  A．对新入院病人和陪护：一挡(挡在病区外) B．四看(看口罩是否佩戴规范、看健康码、看证“入院证、陪护证、身份证”、看报告“核酸或抗体报告”) C．一问(问流行病学史) D．一测(测体温)、一手消 E．对进入科内的院内工作人员测体温、手消毒、询问来访事由

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• 根据《全省农村商业银行关于严肃信贷纪律、防控信贷风险的“八条禁令”》，严禁编造虚假信贷信息资料套取信用，要确保客户信息真实、完整、有效，以下（)行为不被允许。

  A．故意隐瞒客户核心资产转让等重大信息 B．故意隐瞒客户环保事故等重大不利信息 C．故意隐瞒客户法定代表人或实际控制人基本信息 D．故意隐瞒客户银行外借款融资信息 E．故意隐瞒客户在其他银行存款信息

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• 外汇局发现银行存在涉嫌不按规定办理贸易外汇收支业务或报送相关信息行为的，对银行实施的现场核查措施包括：

  A．要求被核查金融机构提交相关书面材料; B．约见被核查金融机构负责人或其授权人; C．现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料; D．外汇局认为必要的其他现场核查方式。

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• 按照“统一领导、协调联动、综合管控”的原则，海关对虚假贸易实施整体防控和专项治理（）

  是 否

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