结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。

相似题目

• 结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。

  A . A．没收结算参与人的卖空利得 B . B．按卖空金额的1%收取卖空违约金 C . C．要求结算参与人及时补购卖空权证 D . D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证

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• 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

  A . 权证到期日前1个工作日内 B . 权证到期后的1个工作日内 C . 权证到期后的3个工作日内 D . 权证到期日

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• 中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（）。

  A . 同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收 B . 同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收 C . 证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收 D . 证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

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• 结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（）。

  A . 交易所的结算账户 B . 结算公司的专用清偿账户 C . 结算参与人结算备付金账户 D . 交易所的风险金账户

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• 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。

  A . 11:30 B . 13:00 C . 15:00 D . 16:00

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• 结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。

  A . A、结算备付金账户 B . B、结算保证金账户 C . C、结算备付金账户和结算保证金账户 D . D、结算头寸账户

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• 按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）。

  A . A．15：00 B . B．13：00 C . C．16：00 D . D．11：30

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• 对于权证行权，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行（）。

  A.T+1日非担保余额逐笔交收 B.T+1日非担保余额交收 C.T+1日非担保全额逐笔交收 D.T+1日担保交收

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• 对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保金额逐笔交收 (T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有 （）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2406001-2409000/51780e2f4b8d8d27ede11945cf9f1b0b.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 权证交易交收中，在最终交收时点结算参与人未完成权证交易资金交收，出现透支的，中国结算深圳分公司将采取以下措施()。

  A、当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证，并将其从证券集中交收账户划入中国结算深圳分公司专用清偿账户。 B、提请深圳证券交易所从下周起限制相应的权证买入交易，并暂停该结算参与人权证买人的结算服务。 C、对透支金额按1‰日利率收取违约金。 D、对透支金额按1%日利率收取违约金。

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• 最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证的最终交收，再进行权证交易的最终交收。（）

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• 在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有()。

  A．中国结算公司上海分公司贯彻了“银货对付”，深圳分公司不使用该 B．中国结算公司上海分公司实行“待交收”制度 C．在上海证券市场，行权交收期为T日日终 D．在深圳证券市场，行权交收期为T+1日日终

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• 在权证清算交收模式上,上海市场和深圳市场总体来说是一致的。对于权证的行权,中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。()

  A．正确 B．错误

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• 每月月初，中国结算深圳分公司根据结算参与人权证买入金额调整其权证交收履约保证金的最低缴存限额，但不低于（）人民币。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2499001-2502000/27649d39ee0bd4f812cbbfb7b44cbbf3.gif' />

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• 终交收处理完成后,结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户,并将采取()。

  A．扣划待处分权证 B．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证,填补被卖空的权证。卖空资金不足的,中国结算深圳分公司动用权证交收履约保证金弥补差额部分;仍不足的,中国结算深圳分公司将继续追偿 C．没收违约结算参与人的卖空利得,按卖空金额的1‰收取卖空违约金 D．要求该结算参与人及时补购卖空权证 此题为多项选择题。

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• 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按（)采取相应交收违约处理措施。A．货银交收

  当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按()采取相应交收违约处理措施。 A．货银交收原则 B．货银对付原则 C．分级结算原则 D．现收现付原则

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• 最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。 （）

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• 对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收（T日为行权日)；对于权证

  对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。 （）

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• 最终交收时点,结算参与人未完成权证交易资金交收,出现结算备付金账户透支的,中国结算深圳分公司将采取()。

  A．扣划待处分权证 B．提请深圳证券交易所下一交易日起限制相应的权证买入交易,并暂停该结算参与人权证买入的结算服务 C．对透支金额按1‰日利率收取违约金 D．终止结算参与人的服务

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• 对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的()向结算参与人收取罚息,并可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额、强制卖出暂扣证券等必要措施。

  A．0.1‰ B．1‰ C．2‰ D．3‰

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• 在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人 可选择代理结算模式和担保结算模式。（）

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• 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息，并可以采取冻结结算参与人所管辖的相关证券账户上的证券、要求结算参与人补足透支金额、强制卖出暂扣证券等必要措施。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2643001-2646000/fe0a2ce9a85cbd3fd3ff9b65cce9043e.gif' />

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