RCSA的实施最终要形成两个报告，一是RCSA总结报告，二是控制优化方案实施总结报告，总结报告主要内容包括（）。

相似题目

• 要实施文雅教育必须具备两个条件：一是（），二是有（）。

  A . 学习的乐趣 B . 闲暇时间 C . 自由学科

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• 操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险-控制措施：剩余风险”的方法．对业务流程中的（　　）和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告．评估业务流程固有风险、剩余风险．量化分析风险程度．并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

  A . 风险因素 B . 风险结构 C . 风险级别 D . 风险点

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• 岗位分析最终要形成两个书面文件是（）。

  A . 岗位记录 B . 分析报告 C . 工作说明书 D . 工作规范 E . 工作汇报

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• （）负责监督评价RCSA控制优化方案的落实情况，并对控制优化方案的实施提出进一步的改进意见，推进业务管理活动的持续改进。

  A . 业务管理部门 B . 风险管理部门 C . 风险管理委员会 D . RCSA主办业务部门

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• 操作风险与控制自我评估（RCSA）是采用规范化的方法和手段，评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。

  A . 正确 B . 错误

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• 签字保荐代人于每次培训结束后，总结培训情况，形成“培训情况报告”。培训完成后5个工作日内交投资银行业务部审阅，报（）后，同时报送证券交易所。

  A . 综合质控部审核，总经理审批后 B . 综合质控部、分管领导审核，总经理审批后 C . 综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，总经理审批后 D . 分管领导审核、总经理审批后，报备综合质控部

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• 通过操作风险与控制自我评估（RCSA），银行可以（）。

  A . 评估业务及经营管理活动各流程环节中的操作风险大小，对操作风险进行等级划分，区分高频低损、低频高损等风险，便于根据实际风险大小采取针对性控制 B . 分析现有控制措施的实际执行情况，查找和评估现有控制措施的缺陷和不足 C . 综合评价现有控制措施的不足或过度状况，便于采取更贴切和有效的控制 D . 根据业务发展战略、风险偏好、盈利状况以及评估与评价结果，提出优化和改进控制活动的方案，并最终实施优化方案

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• 在RCSA实施过程中，调查问卷的运用较多，一份合格的调查问卷应满足哪些标准（）。

  A . 问题具体、表述清楚 B . 重点突出、整体结构好 C . 确保问卷能完成调查任务与目的 D . 便于统计整理

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• RCSA组织模式与RCSA的发起机构密切相关，一般分为由业务部门主动发起和风险管理委员会发起两种方式，从发起层级来看，一般由总行或一级分行发起。

  A . 正确 B . 错误

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• 开展RCSA工作时，操作人员在“流程基本信息”功能模块中需输入以下哪些内容（）

  A . 外部法规 B . 内部制度 C . 当前单位相关岗位人员信息 D . 涉及该业务流程的IT系统

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• RCSA实施前，要对全体参与人员进行系统性的培训，培训内容主要包括（）。

  A . 基础知识 B . 实施方案 C . 操作指引 D . 风险点标准

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• 评价机构应进行年度评价工作总结，于（）前通过交通运输企业安全生产标准化管理系统报管理维护单位，管理维护单位汇总分析后，形成年度报告报主管机关。（）

  A . 当年12月底 B . 次年1月底 C . 次年1月初 D . 次年2月初

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• RCSA实施过程中，（）负责收集、汇总控制优化方案实施情况信息，并形成控制优化方案实施总结报告向风险管理委员会报告。

  A . 风险管理部门 B . 评估小组 C . 评估人员 D . RCSA主办业务部门

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• 以下四个陈述中的哪一个描述了风险与控制自我评估（RCSA）的区别与控制评估和风险控制评估的特征？（）

  A . RCSA是由第三方，包括审计、合规或“萨班斯-奥克斯利法案”的团队 B . RCSA按设定的标准测试控制的有效性并发布合格/不合格或有效性得分 C . RCSA具有主观性 D . RCSA除了控制评估外还包括风险评估

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• RCSA实施过程中，《控制活动优化建议表》中的建议应由本级（）逐条审定。

  A . 风险管理部门 B . 业务主管部门 C . 风险管理委员会 D . 行长

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• RCSA实施之前，应收集涉及评估对象的相关资料。收集资料范围主要包括（）。

  A . 有效的业务、产品和管理活动的规章、制度、文件 B . 内外部发现的各种案件和损失事件 C . 内外部监管审计报告、业务检查的工作底稿 D . 报告和通报

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• 安全文化建设评价项目完成后，评价工作组要进行评价工作总结，将工作背景、实施过程、存在的问题和建议等形成书面报告，报送评价组织机构，同时建立好评价工作档案。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下可以作为RCSA实施过程中对固有风险和控制措施进行定量分析的数据来源的有（）。

  A . 专项治理检查报告 B . 业务检查报告 C . 内部审计报告 D . 外部监管审计报告等资料

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• 操作风险与控制自我评估（RCSA）中，以下哪些是评估后的控制优化所要考虑的因素？（）①风险等级②风险管理战略和偏好③控制目标④控制活动评价效果

  A . ①②③④ B . ①②③ C . ②③ D . ②③④

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• RCSA主办业务部门与风险管理部门负责收集、汇总控制优化方案实施情况信息，并形成书面材料，将掌握的情况向风险管理委员会报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 项目实施完成及持续督导结束后，项目组在（）个月内撰写项目总结报告，报部门及综合质控部备案。

  A . 6 B . 12 C . 3 D . 1

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• 在上周的一次锅炉调试中发生了爆炸，项目经理要求参与实施的两个团队各提交一份事后总结报告。项目经理收到的两份报告都是一个团队对另一个团队的谴责。若要解决此问题，下列哪一项是最有效的方法？（）

  A . A、与每个团队单独开会，讨论并了解报告结果。 B . B、拒绝接受这两份事后总报告，要求每个团队修改后提交。 C . C、组织召开与两个团队的会议，运用双赢策略，分析并找到解决方法。 D . D、要求两个团队领导互相会面，找出失败的根本。

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• 以下四个关于一个成功奉献与自我评估RCSA程序实施的陈述中哪一个是正确的？（）

  A . 风险与控制自我评估RCSA只有在确认和评估所有可能的缓解措施后才是完整的 B . 内部损失数据有助于识别需要在风险和控制自我评估中处理的风险和控制薄弱环节，外部事件对于围绕潜在风险的讨论是没有帮助的 C . 风险与控制自我评估RCSA的评分方法应该只有包括财务影响，不包括声誉、法律、监管、客户和生命安全的影响 D . 为了确保风险与控制自我评估RCSA的良好设计，在实施前安排时间与参与者、利益相关人员以及支持职能部门人员进行访谈是十分重要的

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• 审计组对有关事项实施审计后，应当形成最终的审计报告，并下发被审计单位（）

  是 否

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