农村中小金融机构构建法律顾问制度包括以下哪些工作（）

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据银行主要的经营管理活动识别法律风险。

  A . 通过对银行主要经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险 D . 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险

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• 在法律风险应对阶段，农村中小金融机构主要应完成的工作中不包括以下（）环节。

  A . 制定企业法律风险准则 B . 选择法律风险应对策略 C . 法律风险应对现状分析 D . 制定和实施法律风险应对计划

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• 为加强农村中小金融机构对法律风险识别、评估等方面的管控能力，要着重进行以下哪些方面的制度建设（）

  A . 建立法律风险提示制度 B . 建立风险预警制度 C . 建立年度风险报告制度 D . 建立法律风险咨询管理规定 E . 建立、健全授权审批制度

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• 农村中小金融机构切实加强法律风险管理制度体系的构建具有以下哪些重要意义（）

  A . 防范法律风险，促进农村中小金融机构规范管理、依法经营 B . 实现法律风险的规范化管理 C . 全面提升法律风险管理能力 D . 强化法律风险管理文化的培育 E . 有利于提高公众认可度

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律风险源识别法律风险。

  A . 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险 D . 通过对法律环境、违规、违约、侵权、怠于行使权利、行为不当等梳理，发现银行存在的法律风险

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• 在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中，夯实法律风险物质文化建设基础应加强以下哪些工作（）

  A . 建设有利于机构法律风险防范的基础设施、人才资源和优美宽松的工作环境 B . 进行人力资源制度（特别是薪酬制度）改革，形成有效的激励约束机制 C . 将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离 D . 在经营管理过程中实行权力大于制度、人情代替制度 E . 在法律风险管理上做到重基层人员的管理、轻高层管理人员的管理

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• 农村中小金融机构进行商务谈判时，法律工作者应做好以下哪些工作？（）

  A . 在商务谈判前与业务人员充分沟通 B . 了解谈判项目的背景信息 C . 全面搜集相关的法律法规，做好全面的法律法规准备 D . 在谈判过程中做到灵活运用法律，充分发挥主观能动性 E . 生搬硬套法律知识

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• 农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤（）

  A . 综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素 B . 对法律风险进行不同维度的排序 C . 在法律风险排序的基础上，对照机构法律风险准则，对法律风险进行分级 D . 依据自身管理需求，进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险 E . 制定企业法律风险准则

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• 农村中小金融机构在加强法律风险管理制度体系建设过程中，应环环相扣，特别注重综合采取以下哪些措施（）

  A . 明确责任，强化制度建设管理 B . 确保与法律及监管要求的一致性 C . 突出法律风险管理重点，注重针对性和可操作性 D . 引入制度体系评价标准，确保制度及时更新 E . 强化内部审计，确保制度建设与执行得到有效约束

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• 农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）

  A . 机构的重大经营决策 B . 机构的重大业务活动 C . 机构的新业务 D . 其他部室提交的合同（协议） E . 其他部室提交的招标文件

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，通过对刑事法律风险、行政法律风险、民事法律风险的梳理，发现不同责任下银行存在的法律风险，这是从以下（）角度识别法律风险。

  A . 根据银行组织机构设置识别 B . 根据利益相关者识别 C . 根据法律风险发生后承担的责任梳理 D . 根据银行主要的经营管理活动识别

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• 农村中小金融机构进行商务谈判时，法律工作者应在磋商前收集、整理和分析以下哪些信息？（）

  A . 谈判方主体是否适格 B . 要处理的物品权属是否明确，是否存在损害第三方利益的事项 C . 谈判方主张的客体是否合法 D . 对方获取我方信息的途径是否合法 E . 对方是否存在采取非法手段获取商业机密的行为

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• 农村中小金融机构在构建法律风险识别框架的基础上，可采用以下哪些方法进行法律风险识别（）

  A . 问卷调查 B . 访谈调研 C . 头脑风暴 D . 德尔菲法 E . 检查表法

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• 农村中小金融机构建立科学规范的法律风险管理制度体系，主要应遵循以下哪些基本原则（）

  A . 平衡风险管理和业务发展原则 B . 责、权、利相对等原则 C . 原则性和灵活性相结合原则 D . 效益性原则 E . 多层次、全覆盖原则

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• 农村中小金融机构编撰法律意见书时，写好法律意见书事实部分要做好以下哪些方面的工作？（）

  A . 仔细研究相关背景材料 B . 要体现因果关系 C . 注明情况的真假虚实 D . 带主观色彩，有所偏倚 E . 抓住事实的关键点

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• 农村中小金融机构按照不同的业务品种对存在的法律风险进行分类时，具体包括以下哪些类型？（）

  A . 信贷业务纠纷 B . 储蓄业务纠纷 C . 对公结算业务纠纷 D . 克隆银行卡纠纷 E . 票据贴现业务引发的纠纷

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• 农村中小金融机构在构建以法律风险防范为核心的工作体系过程中，应做到的要求不包括以下（）

  A . 明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任 B . 明确农村中小金融机构高级管理层的职责，包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序，及时了解法律风险管理水平及其管理状况 C . 法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作，要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告 D . 强化各部门、各岗位的职责，建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制

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• 农村中小金融机构在法律风险管理制度建设方面存在的不足不包括以下（）

  A . 重建设、轻管理 B . 法律风险管理制度建设滞后 C . 规章制度执行不力，缺乏强有力地问责制度 D . 较为全面地涵盖了各项主要业务

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• 农村中小金融机构法律风险管理制度的闭环管理包括以下哪些环节（）

  A . 制定（修订） B . 制度执行 C . 监控与检查 D . 问题分析与整改 E . 评估与考核

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律法规识别法律风险。

  A . 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 根据银行各业务管理职能部门/岗位的业务管理范围和工作职责的梳理，发现各机构内可能存在的法律风险 D . 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险

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• 农村中小金融机构建立法律纠纷处置制度具体包括以下哪些工作（）

  A . 根据已经发生的或行业内常见的法律诉讼案件的普遍性特点，实行诉讼风险评议与监管制度 B . 建立健全调解、和解及撤诉分级审批制度 C . 实施诉讼事务时限管理、预警及疑难案件移交制度 D . 建立健全诉讼申报与分配、庭前准备、证据处理、诉讼档案管理以及判决执行制度 E . 典型或重大案件处理完毕后应由法律风险管理部门负责对全案情况进行总结，形成材料向银行领导层汇报，并向有关部门、人员酌情通报

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• 农村中小金融机构要将法律风险管理文化融入具体的法律事务管理工作中，发挥法律风险管理文化对农村中小金融机构改革与发展的保障作用，需做到的要求不包括以下（）

  A . 正确理解法律风险的性质和特征 B . 明确法律风险管理文化的核心理念 C . 加强法律风险培训，注重打造法律风险的信息交流平台 D . 把法律风险等同为诉讼风险

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• 农村中小金融机构对法律风险的管理变被动的事后静态救济为全程动态管理，包括以下哪些措施？（）

  A . 通过重大决策中法律支撑防止决策中的法律风险 B . 通过日常法律咨询防止日常运营中的法律风险 C . 通过合同审查防止合同中的法律风险 D . 通过诉讼解决已经发生的法律风险 E . 把法律风险管理融入银行所有的业务管理全程活动之中

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• 为有效发挥法律顾问制度的作用，农村中小金融机构应采取以下哪些措施（）

  A . 完善银行法律人员晋升机制 B . 探索建立农村中小金融机构法律人才薪酬机制 C . 健全法律事务工作激励机制 D . 为法律人员创造一个适合成长的职业发展空间 E . 提高法律人员的工作积极性和忠诚度

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