有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有（）

相似题目

• 根据个人所得税法律制度的有关规定，下列说法中，正确的有（）。

  A . 扣缴义务人每月扣缴的税款，应当在次月20日内缴入国库 B . 个人所得税的征收方式主要有代扣代缴和自行纳税申报两种 C . 年所得12万元以上的纳税人，应当按照规定到主管税务机关自行办理纳税申报 D . 税务机关应根据扣缴义务人所扣缴的税款，付给5%的手续费，由扣缴义务人用于代扣代缴费用开支和奖励代扣代缴工作做得较好的办税人员

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• 下列关于国际反洗钱组织机构的说法，正确的有（）

  A . A.总体上说，反洗钱组织机构可以分为专门的国际反洗钱组织、在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织和部分地区性组织 B . B.金融行动特别工作组（FAFT）和埃格蒙特集团（EgmontGroup）是专门的国际反洗钱组织 C . C.巴塞尔银行监管委员会是银行类专门的国际反洗钱组织 D . D.联合国、世界银行和国际货币基金组织是在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织巴塞尔银行监管委员会 E . E.欧洲委员会、美洲国家组织、美洲开发银行、亚洲开发银行是在反洗钱领域发挥作用的地区性组织

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• 根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度

  A . ①② B . ②③④ C . ①③④ D . ①②③④

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• 下列关于国务院金融机构的反洗钱职责说法正确的有（）。

  A . 参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章 B . 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 C . 发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告 D . 组织协调全国的反洗钱工作 E . 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

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• 根据《反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门开展发洗钱调查过程中可以采取临时冻结措施。关于临时冻结措施的使用，下列说法正确的有（）。

  A . 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施 B . 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案.侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结 C . 侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施；认为不需要继续冻结的，应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门，国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结 D . 临时冻结不得超过二十四小时。金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后二十四小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结

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• 下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心 Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查 Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时 Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列有关反洗钱行政调查的表述，正确的有（）。

  A . 反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，国务院反洗钱行政主管部门有权封存。 B . 反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，应立即请求司法机关予以封存，司法机关应予配合。 C . 反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。 D . 反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式三份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份交司法机关，一份附卷备查。

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• 依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构客户身份识别制度的说法正确的是：（）

  A . A、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B . B、与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 C . C、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 D . D、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，但紧急情况下可以提供部分金融服务

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• 下列关于英国反洗钱的法律体系的说法，正确的有（）

  A . A.第一层次是指由英国议会制定的单行法律 B . B.第二层次是由财政部根据法律的授权制定的《反洗钱条例》 C . C.第三层次是金融监管机构和自律组织制定的指引、准则 D . D.《1986年毒品贩运犯罪法》、《1988年刑法》、《1989年预防恐怖主义法令》和《1990年刑法》属于由英国议会制定的单行法律 E . E.《2002年犯罪收益法》、《2000年反恐法》、《2001年反恐法》属于由英国议会制定的单行法律

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• 下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心 Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查 Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时 Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列有关反洗钱非现场监管不正确的有（）

  A . 有关金融机构反洗钱内部控制制度建设情况应按年度向中国人民银行或者当地分支机构报告 B . 有关金融机构执行客户身份识别制度的情况，应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支机构报告 C . 人民银行或当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总报送有关报告可以交易情况 D . 向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况金融机构应按年度向人民银行或者当地分支机构报告

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• 下列关于国务院金融机构的反洗钱职责说法正确的有（　　）。

  A . 参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章 B . 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 C . 发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告 D . 组织协调全国的反洗钱工作 E . 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

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• 关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是（）

  A . A.中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供 B . B.中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供 C . C.金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密 D . D.金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供 E . E.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

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• 下列关于反洗钱信息中心的说法，正确的有（）。

  A . 由国务院反洗钱行政主管部门设立。 B . 负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析。 C . 按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果。 D . 履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。

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• 下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中，正确的有（）。

  A . 审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。 B . 参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章。 C . 发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。 D . 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。

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• 对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（）

  A . 在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险 B . 在低风险情形下，允许采取简化措施 C . 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施 D . 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施

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• 各级行应通过多种形式组织开展反洗钱宣传和培训工作。要对（）进行反洗钱培训，使其掌握有关反洗钱的法律法规和规章制度，知晓我行应承担的反洗钱法律义务、责任和权利，提高反洗钱意识和工作能力。

  A . A、各级管理人员 B . B、业务人员 C . C、业务人员和一线操作人员 D . D、各级管理人员、业务人员和一线操作人员

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• 根据《反洗钱法》，下列关于依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息的保管和利用说法正确的有（）。

  A . 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律、行政法规规定，不得向任何单位和个人提供 B . 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供 C . 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查 D . 司法机关获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼

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• 下列关于金融机构未按规定对职工进行反洗钱培训应承担法律责任的说法，正确的有（）。

  A .

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• 下列关于反洗钱的说法中，不正确的是（)。A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱

  下列关于反洗钱的说法中，不正确的是()。 A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务 B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作 C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 D．任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

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• 下列有关反洗钱行政调查的表述，正确的有。---法律合规部（）

  A．反洗钱行政调查中.对可能被转移.隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，国务院反洗钱行政主管部门有封存权 B．反洗钱行政调查中.对可能被转移.隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，应立即请求司法机关予以封存，司法机关应予配合 C．反洗钱行政调查时如需封存文件.资料.应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查 D．反洗钱行政调查时如需封存文件.资料.应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式三份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份交司法机关，一份附卷备查

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• 依据反洗钱法规定，下列关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有（）

  A．客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件核对并登记 B．金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性，有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 C．金融机构可以为身份不明 客户提供服务或者与其交易，但不得为客户开立匿名账户或假名账户 D．金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

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• 下列关于“三证合一”登记制度有关反洗钱工作管理事项说法不正确的是（)。

  A．企业持新版营业执照办理业务的，金融机构应当按照规定核对其新版营业执照，留存新版营业执照影印件或复印件 B．核对新版营业执照时，可通过当地工商行政管理部门，或登录全国或地区企业信用信息公示系统查询以及实地查访等方式核实证照的真实性 C．金融机构报送大额和可疑交易报告，如需填写统一社会信用代码，报告要素“客户身份证件/证件文件种类”可选择“其他”，注明证照类型，填写相应的证照号码 D．业务存续期间，企业有效身份证件变更为新版营业执照的，金融机构应当采取措施建立以营业执照为基础的新旧号码的映射关系，确保新旧证照信息的关联性和客户交易信息的完整性

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