利益冲突管理委员会职责（)

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• 全球治理委员会将（）定义为：个人与公私机构管理其自身事务的各种不同方式之总和；是使相互冲突或不同利益得以调和并且采取联合行动的持续的过程。

  A . 治理 B . 统治 C . 管理 D . 组织

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• 员工个人利益与公司利益、个人利益与所承担的岗位职责、公司业务合作方、项目合作方、工作对象的利益之间发生或可能发生的冲突时应（）。

  A . 并非禁止从事或指使他人从事或投资与公司有竞争业务关系或存在利益冲突的经济活动 B . 员工应遵守公司章程及各项规章制度，忠实履行岗位职责，严防利益冲突，维护公司及股东的最佳利益 C . 适当可以从事或投资与公司有竞争业务关系或存在利益冲突的经济活动 D . 在工作中个人利益和企业利益发生冲突时，将这些利益上的冲突可以不向上一级报告自行解决这些冲突

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• 专职合规人员不应承担与其履行（）职责可能发生利益冲突的其他工作职责。

  A . A、风险管理 B . B、合规管理 C . C、风险控制 D . D、合规监督

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• 并购重组申请人如果认为并购重组委员会委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响并购重组委员会委员公正履行职责的，可以在报送并购重组委员会会议审核的并购重组申请文件时，向中国证监会提出要求有关并购重组委员会委员予以回避的书面申请。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持（）管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

  A . 科学化 B . 专业化 C . 规范化 D . 风险化

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• 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。

  A . 子公司 B . 关联公司 C . 母公司 D . 控股公司

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• 满足对方的利益而压制或牺牲自己利益及意愿的冲突管理策略是（）。

  A . 竞争策略 B . 回避策略 C . 妥协策略 D . 迁就策略

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• 私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持（ ）原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

  A . 专业化管理 B . 风险最小化 C . 勤勉审慎 D . 收益最大化

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• 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范（）的机制。

  A . 利益输送和利益冲突 B . 利益共享和利益冲突 C . 利益共享和利益输送 D . 利益分配和利益输送

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• 某系统集成公司的变更管理程序中有如下规定：“变更控制委员会由公司管理人员、甲方主管、项目经理、关键开发人员、关键测试人员、质量保证代表和配置管理代表组成。变更控制委员会的职责为：批准基线的建立和配置项的确定；代表项目经理和所有可能因基线变更而受到影响的团体利益；审批对基线的变更；批准基线库产品的建立”。下面说法正确的是（）

  A . A、质量保证代表应负责独立监督项目的质量过程，不应加入变更控制委员会 B . B、变更应由项目组以外的组织负责审批，项目经理、开发人员和测试人员不应加入变更控制委员会 C . C、变更控制委员会只应代表公司领导和项目经理的利益，不应代表所有可能因基线变更而受到影响的团体利益 D . D、该公司的上述规定是根据公司的实际情况制定的，可以有效运转

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• 银行业从业人员的下列行为中，不属于除非经内部职责调整或经过适当批准，银行人员朋友办理业务，申请回避“利益冲突”规定的有（ ）。

  A . 不为其他岗位的人员代为履行职责 B . 保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私 C . 在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易 D . 协助调查反洗钱调查机构的依法调查行为

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• 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）是指既不满足自身利益又不满足对方利益的冲突管理策略。

  A . 回避策略 B . 合作策略 C . 妥协策略 D . 竞争策略

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• 为避免潜在的利益冲突，商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工，以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。（）不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付

  A . A、前台交易人员 B . B、后台人员 C . C、市场风险管理人员 D . D、中台监控人员

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• 利益冲突管理制度要求（）。

  A . 投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动 B . 公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况 C . 投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资 D . 管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益

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• 欧洲委员会是共同体政策行动的执行者、国际事务活动的代表者以及成员国利益冲突的调节者。

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• 在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。 ()

  A．正确 B．错误

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• 某系统集成公司的变更管理程序中有如下规定：“变更控制委员会由公司管理人员、甲方主管、项目经理、关键开发人员、关键测试人员、质量保证代表和配置管理代表组成。变更控制委员会的职责为：批准基线的建立和配置项的确定：代表项目经理和所有可能因基线变更而受影响的团体利益；审批对基线的变更；批准基线库产品的建立”。下面说法中正确的是（30）。

  A．质量保证代表应负责独立监督项目的质量过程，不应加入变更控制委员会 B．变更应由项目组以外的组织负责审批，项目经理、开发人员和测试人员不应加入变更控制委员会 C．变更控制委员会只应代表公司领导和项目经理的利益，不应代表所有可能因基线变更而受影响的团体利益 D．该公司的上述规定是根据公司的实际情况制定的，可以有效运转

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• 在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。()

  A．正确 B．错误

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• 在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。（）

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• 合规管理部门的独立性主要要素是（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ.合规人员在对

  A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B．Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C．Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D．Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位Ⅱ．有一名负责合规公司高管Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员

  A．Ⅰ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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