关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。

相似题目

• 以下关于2015年阳光保险集团公司发展目标中，表述正确的是（）

  A . 2015年将是集团公司从一家创业型公司转变为发展成长型公司的始点年 B . 2015年将是产险公司应该成为从中型公司向大型公司迈进的起点年 C . 2015年将是寿险公司应该成为追赶第一梯队公司的起步年 D . 三个“新阳光”正式进入布局启动。

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• 现场检查和行政处罚是保险监督管理机构落实监管政策的重要手段。2017年3月，中国保监会派出检查组 对某人身保险公司开展内控与合规现场检查，历时1个月。在检查过程中，发现存在下列问题。某银行代理销售该人身保险公司产品，检查发现，该人身保险公司除了按照双方合同约定向银行支付代理手续费260万元之外，还在账外给予某银行及其工作人员10万元现金。下列描述正确的是（）。

  A . 10万元现金属于银行及其工作人员的合法劳务报酬所得 B . 该行为违反了相关法律法规，按《保险法》的相关规定予以行政处罚即可 C . 该行为属于商业贿赂，移交司法机关处理即可 D . 除了对该保险公司和相关当事人行政处罚之外，还应移交司法机关处理

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• 在进货作业流程中，以下关于进货目标的描述中正确的是（）

  A . A、应事先掌握货物的到达日期、品种、数量 B . B、为使得作业流程更加机动灵活，应在货物到达后进行临时的调整停车位置 C . C、应配合停泊信息协调进出货车的交通问题 D . D、应尽可能准确预测送货车的到达日程

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• 一般基金作为一种投资工具，关于其可完成的投资目标描述不正确的是（）。

  A . 本金安全性中等 B . 当期收入不定 C . 增值潜力中等至很大 D . 流动性好

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• 以下对区域性公司成长为全球范围内主要竞争者的实践描述正确的是（）

  A . 首先在市场上找到个立足点，重点开拓狭小空白市场，并建立强大的竞争地位 B . 其竞争地位是建立在单一的战略能力的基础上 C . 建立立足点后沿产品或地域适度扩张，集中于对领导企业而言重要的产品和市场 D . 戴尔主要通过外部发展建立联系，依靠成本优势和物流能力实现了成长

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• 关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（）。

  A . A．注册资本不低于10亿元人民币 B . B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C . C．从事证券经营等金融资产管理业务 D . D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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• 货币市场基金作为一种投资工具，关于其可完成的投资目标描述不正确的是（）。

  A . 本金安全性极好 B . 对抗通货膨胀普遍还好 C . 当期收入固定、平稳、接近通货膨胀率 D . 增值潜力一般没有

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• 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（　　）。

  A . 未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员．且需报中国证监会备案 B . 未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员 C . 基金行业高级管理人员的选任或者改任．应当报中国证监会核准 D . 基金管理公司的董事和基金经理

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• 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

  A . 基本管理制度 B . 部门业务规章 C . 业务操作手册 D . 内部控制大纲

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• 以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是（）。

  A . 实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用 B . 建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理到整改信息录入、审核及督办的标准化流程 C . 按照业务类别建立并维护违规点库，作为各类监督项目执行过程中的基本依据 D . 支持内控评价等级申报与计分

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• 以下关于私募股权基金投资目标说法正确的是（ ）。

  A . 投资对象一般为非上市公司，以投资股权的方式进入企业，待该企业价值提升后，采用股票上市、管理层收购等方式退出目标企业，并获取投资收益 B . 向投资对象进行单纯的债权性融资 C . 仅取得投资对象企业的实际控制权 D . 获取单纯的股息收入

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• 寿险公司的战略目标通常描述为公司未来3-5年甚至更长时间所达成的一个状况，体现了公司经营的具体期望。下列关于寿险公司战略目标的说法中，错误的是（）。 ①新会计准则下，寿险公司的实际保费收入即财务报表列示的保费收入 ②寿险公司的利润主要来源于三差益，即利差益、死差益和费差益 ③寿险公司的公允价值等于内含价值与新业务价值之和 ④在保险理论和保险实践中，企业的利润目标均为上层目标，下层目标是保费和成本控制目标

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 B . 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 C . 公司内部控制机制一般包括五个层次 D . 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽

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• 某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是（）。

  A . 体现了有效性原则 B . 违反了效率性原则 C . 体现了成本效益原则 D . 违反了独立性原则

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• 现场检查和行政处罚是保险监督管理机构落实监管政策的重要手段。2017年3月，中国保监会派出检查组 对某人身保险公司开展内控与合规现场检查，历时1个月。在检查过程中，发现存在下列问题。检查结束后，中国保监会根据检查认定的违法事实、处罚理由及相关法律法规依据，拟对该人身保险公司罚款70万元，对两名责任人分别警告并处2万元罚款。下列描述中错误的是（）。

  A . 中国保监会应在行政处罚之前告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据 B . 如果违法事实的证据确凿，可以不用事先告知当事人 C . 当事人有权进行陈述和申辩，如果保险监管机构拒绝听取当事人陈述和申辩，则行政处罚不能成立 D . 当事人可以放弃陈述或者申辩权利

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• 以下关于我国保险资金运用所存在的问题的描述中，正确是的（）。 ①资本*市场不成熟、不规范引发的系统性风险影响了我国保险资金运用 ②金融投资工具的缺乏给我国保险资金运用带来了较大的压力 ③我国保险公司在资金运用的正确理念方面尚需进一步加强和创新 ④我国保险公司资金运用运行机制不够完善，风险管理制度还未得到全面落实

  A . ②③ B . ①②③ C . ①③④ D . ①②③④

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B . 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C . 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D . 内部控制制度应合法合规

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• 关于公司内控流程关键控制点判断标准，下列描述正确的是（）。

  A . A、该控制点规避高风险，与控制点相关的风险如果发生，对公司的生产经营、财务信息质量、合规责任影响重大 B . B、该控制点涉及关键单据及文档的传递、审阅、批准 C . C、该控制点对应的风险其他控制点可起到规避、防范的控制作用 D . D、该控制点涉及常规交易的操作与审核 E . E、该控制点涉及非常规交易的操作与审核

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• 以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）

  A . 检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案 B . 检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案 C . 分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案 D . 分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案

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• 关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是()

  A．为依其所在国家或地区法律设立,具有金融管理经验的金融机构,最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚 B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作读解备忘录,并保持有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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• 以下关于VBSE财务共享服务中心实践教学平台2.0版教学组织的描述中，正确的是（）

  A．多人按预设岗位协同实训 B．分组、动态分配岗位进行协同 C．分组但进行全岗实训 D．未设立岗位进行团队学习 此题为多项选择题。

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• 关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（）

  A．变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案 B．变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案 C．变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 D．变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准 此题为多项选择题。

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• 以下关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（）

  A．基金认购费归入基金资产 B．前端收取的认购费会随着投资时间的延长而递减 C．基金认购费由销售机构收取 D．基金认购期产生的利息归基金份额持有人所有

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• 关于基金在募集中超过了《证券投资基金法》、《公司法》及《合伙企业法》等法律规定的募集人数标准的，以下说法正确的是（）

  A．只要募集机构事先对投资者进行了说明，那么就不构成公开发行 B．无论募集机构与投资者的沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行 C．只有当募集机构与投资者经过沟通后，签署特定的协议，方能不构成公开发行 D．所有投资者发表共同声明即可不构成公开发行

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