期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

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• 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是（）。

  A . 一般法人投资者净资产不低于人民币100万元 B . 一般法人投资者具有相应的决策机制 C . 一般法人投资者具有相应的操作流程 D . 一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制

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• 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

  A . 风险规避 B . 证券经纪业务管理 C . 期货经纪业务管理 D . 客户开发责任追究制度

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• 下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。

  A . 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件 B . 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单 C . 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件 D . 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

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• 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（）

  A . 期货从业人员行为准则；投资者适当性制度 B . 期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 C . 投资者行为准则；期货从业人员行为制度 D . 投资者行为准则；投资者适当性制度

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• 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由（　）负责解释。

  A . 中国证监会 B . 中国期货业协会 C . 中国金融期货交易所 D . 国务院法制委员会

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• 期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。

  A . 内部风险控制 B . 合规、稽核 C . 了解客户和分类管理 D . 了解客户和风控

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• 下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。

  A . 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 B . 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 C . 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 D . 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

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• 按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。

  A . 测试投资者的股指期货基础知识 B . 向投资者介绍本期货公司业务情况 C . 向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征 D . 认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估

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• （）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

  A . 中国证监会 B . 中金所 C . 中国期货保证金监控中心 D . 中期协

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• 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。

  A . 警告 B . 告诫 C . 罚款 D . 谈话

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• 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分，对分项评估下列说法正确的有（）。

  A . 基本情况的分值上限为20分 B . 相关投资经历的分值上限为15分 C . 财务状况的分值上限为50分 D . 诚信状况的分值上限为15分

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• 下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。

  A . 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证 B . 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 C . 本规定由中国证监会负责解释 D . 本规定自2010年2月8日起施行

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

  A . A．期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平 B . B．期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试 C . C．中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试 D . D．开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

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• 期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。

  A . 中国证监会 B . 期货业协会 C . 国务院 D . 国务院期货监督管理机构

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• 期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。

  A . A．中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整 B . B．期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任 C . C．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案 D . D．期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

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• 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。

  A . 仅指会员单位 B . 仅指期货从业人员 C . 既包括会员单位，也包括期货从业人员 D . 既不包括会员单位，也不包括期货从业人员

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• 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》自（）起施行。

  A . 2010年2月9日 B . 2009年2月9日 C . 2010年9月20日 D . 2010年9月2日

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• （）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

  A . 中国证监会、中金所及中期协 B . 中国证监会及中国期货保证金监控中心 C . 中期协及中金所 D . 中国证监会及其派出机构

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• 期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

  A . 将适当的产品销售给适当的投资者 B . 帮助投资者实现收益最大化 C . 自然人投资者与法人投资者区别对待 D . 投资者利益优先

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