证券经纪人存在未经客户委托,擅自为客户买卖证券的行为的,证券监督管理机构将给予经纪人警告,撤销证券从业资格,并处以()罚款的处罚。
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证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险()
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零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()个交易单位。
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下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托,买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
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下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
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证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。()
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禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。
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限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按()买卖证券。
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下列关于经纪业务禁止行为的说法中,正确的是( )。 I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 II.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 III.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 IV.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。、
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证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
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证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。()
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证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
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下列行为中,属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括()。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
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()是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
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下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ.泄露客户资料 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
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证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。
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证券营业部接收客户买卖证券委托,委托执行采用的申报方式有( )。 Ⅰ.市价委托申报 Ⅱ.限价委托申报 Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报
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证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求。代理客户买卖证券的业务。()
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证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。()
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证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 ()
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零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。()
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经纪类证券公司只能办理客户的证券买卖委托业务,不得为自己买卖证券。 ()此题为判断题(对,错)。
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在我国,关于证券经纪业务,下列表正确的有()。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬
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()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用
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