根据《证券法》规定，中国结算公司应当履行如下哪些职能？（）

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• 证券金融公司说法不正确的是（ ）。 I.根据证监会的决定设立，国务院履行审批手续 II.证券金融公司可以是有限责任公司或者股份有限公司 III.以营利为目的 IV.证券金融公司开展转融通业务，应当以客户名义，在证券登记结算机构分别开立账户

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 下列哪些是证券登记结算机构应当履行的职能？（）

  A . 接受投资者的委托代为买卖证券 B . 证券的存管 C . 向投资者提供证券的投资咨询服务 D . 受发行人的委托派发证券权益

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• 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（ ）。 Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。 Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。 Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。 Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 根据《证券法》的规定，证券登记结算机构的职能包括()。

  A . 证券账户、结算账户的设立 B . 证券的存管和过户 C . 证券持有人名册登记 D . 证券交易所上市证券交易的清算和交收

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• 某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）。

  A . A．2个 B . B．5个 C . C．15个 D . D．20个

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

  A . A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D . 具有满足业务需要的技术系统

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• （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . A.I、III、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、II、IV

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• 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当履行以下（）程序。

  A . 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告 B . 向中国期货业协会书面报告 C . 向公司全体董事书面报告 D . 向公司全体股东书面报告

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• 基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交如下哪些信息 （ ）。 Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件。 Ⅱ.公司章程或者合伙协议。 Ⅲ.主要股东或者合伙人名单。 Ⅳ.所有员工的基本信息。 Ⅴ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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• 中国公司从外国进口货物并采用信用证结算时，若发现出口商有欺诈情形，可以根据我国法律规定的欺诈例外程序依法保护自己的合法利益，如下表述哪些符合我国目前的规定？（）

  A . 只有开证申请人可以向有管辖权的人民法院申请中止支付信用证项下的款项 B . 人民法院认定存在信用证欺诈的，应当裁定中止支付或者判决终止支付信用证项下款项，但银行已经善意支付信用证项下的款项或对有关票据进行善意承兑的除外 C . 申请人必须向法院提供可靠而充分的担保 D . 当事人对人民法院的裁定不服的，可以向其上一级人民法院上诉

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• 客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

  A . 证券公司 B . 证券托管机构 C . 客户 D . 证券登记结算机构

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• 证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。 Ⅰ.证券的存管和过户 Ⅱ.证券持有人名册登记 Ⅲ.证券账户、结算账户的设立 Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• （ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、II、IV

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• 根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

  A.2 B.3 C.4 D.5

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• 担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近l年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（）

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列各问题： {TS}A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

  A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B． 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C． 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D． 具有满足业务需要的技术系统

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• 根据中国结算深圳分公司规定：通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，R—1日由上市公司划至中国结算深圳分公司指定账户；R日由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。（）

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• 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。（）

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• 根据新《证券法》的规定，下列属于证券登记结算机构职能的有（）

  A．证券账户、结算账户的设立 B．证券持有人名册登记 C．证券交易的清算和交收 D．受发行人的委托派发证券权益

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• 根据证券法相关规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放于商业银行，以（）的名义单独立户管理。

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• 中国证券登记结算有限责任公司履行的职能包括（）

  A．证券的存管和过户 B．证券账户、结算账户的设立和管理 C．证券持有人名册登记及权益登记 D．建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理 E．统一监管证券业

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