重要空白凭证风险防控措施主要有哪些？

相似题目

• 以下哪些属于广东农信社对重要空白凭证上缴的风险控制（）

  A . 注意现金头寸调动的保密性，禁止向无关人员透露任何相关信息 B . 现金管理中心应对其辖下网点现金调拨单上加盖的印章与预留印章进行严格的一致性校对 C . 营业期间，应对已领用物品箱的实物进行不定期的清点核对，保证账实相符，及时发现问题 D . 库房管理应坚持"双人管库，同进同出"，库房钥匙应坚持"库钥分管，平行交接"的原则 E . 重要空白凭证交接双方在监控录像下当面点收清楚，办理交接手续，做到手续清楚、责任分明、有据可查

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• 重要空白凭证由于格式变更、丢失找回、停止使用等原因需要作废时，凭证作废的规定有哪些？

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• 若营业网点发现有价单证或重要空白凭证存在多缺漏页、错号和重号问题应该采取的措施不包括（）。

  A . 不得使用 B . 不得发售 C . 应自己销毁 D . 应逐级上报

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• 票据受理与审核的风险防控措施有哪些？

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• 以下哪些属于广东农信社对重要空白凭证销毁的风险控制（）

  A . 各环节经办人员应认真清点登记交接待销毁重要空白凭证，稽核人员或事后监督人员应在场监督复核，防止误销、漏销、遗失、外流现象 B . 审批人员应当在清点凭证时现场监督，确保一致 C . 操作柜员应避免对已执行销毁交易的重要空白凭证类型和号码段进行调拨或调剂 D . 销毁时必须由重要空白凭证主管部门、稽核部门共同派员全过程现场仔细监销，确保凭证全部销毁，不得遗漏 E . 凭证专管员收到新印制重要空白凭证必须双人当面清点实物，双人在签收表上签名确认，做好签收手续

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• 关于有价单证和重要空白凭证管理的描述中，哪些是正确的（）。

  A . 有价单证和重要空白凭证必须严格管理，做到手续严密，账实相符，保证安全 B . 有价单证和重要空白凭证应视同现金入库保管，实行双人操作和专车押运 C . 有价单证与重要空白凭证应严格执行证、印分管原则 D . 非业务人员不得领用有价单证和重要空白凭证，严禁将有价单证及重要空白凭证挪作他用 E . 停用的重要空白凭证，营业网点可自行销毁，但应按要求进行登记

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• 柜面业务操作中重要空白凭证风险主要有哪些表现形式？

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• 以下哪些属于重要空白凭证业务的声誉风险（）。

  A . 因重空被盗造成客户资金损失，导致银行面临法律诉讼 B . 因重空被盗造成客户资金损失，导致银行面临监管处罚 C . 因重空被盗造成客户资金损失，导致客户对银行信任度下降 D . 因重空被盗造成客户资金损失，导致银行声誉受到严重损害

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• 对农合机构的有价单证和重要空白凭证管理有哪些（）。

  A . 应根据业务发展需要和使用情况对库存量进行控制 B . 按照规定组织印刷机构内重要空白凭证 C . 要通过合法的方式 D . 应向省联社申请，由省联社统一安排 E . 要通过正规方式购买或其他途径获取第三方重要空白凭证

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• 重要空白凭证领用与保管的风险防控措施是哪一个（）

  A . 领用、保管专人负责，并定期进行岗位轮换 B . 领用手续及时登记 C . 入库、保管与交接清楚

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• 以下哪一项不属于广东农村信用社柜员重要空白凭证调剂的主要风险点？（）

  A . 交接双方没有当面清点重要空白凭证，出现问题责任不明 B . 调出柜员和监交主管未在记账凭证上签章确认，权责不清 C . 无在监控下双人开箱清点现金 D . 重要空白凭证没有及时入箱保管

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• 哪些属于广东农信社重要空白凭证上缴的主要风险点（）

  A . 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度 B . 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证 C . 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患 D . 无在监控下双人开箱清点现金 E . 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领

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• 以下哪一项不属于广东农村信用社重要空白凭证出售的主要风险点？（）

  A . 没有要求客户缴回上次购买但已作废的重要空白凭证 B . 新系统支取方式仅对重要空白凭证介质，而非账号的支取方式，若柜员售出时操作失误，可导致该号码段的支票的支取方式与其它支票的支取方式不一致 C . 售出磁码支票后，错误打印磁码 D . 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领

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• 哪些属于广东农信社对重要空白凭证出售的风险控制（）

  A . 柜员应严格审核办理人员有效身份证件及相关授权委托书 B . 柜员应严格核对各凭证上加盖的印鉴是否与其预留印鉴相符，如不符合，不予办理 C . 在进行凭证交接前，应严格审查凭证各要素是否齐全，凭证记载的要素、登记簿与凭证实物是否相符 D . 在出售前，应先检查客户前期购买的凭证的使用状态，如有未销号的请客户解释原因，如是客户作废的应要求其缴回并在系统作销号处理，如未能缴回已作废凭证的，应出具书面风险证明 E . 柜员出售重要空白凭证时，必须认真选择重要空白凭证的支取方式

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• 防护等级是为保障银行工作人员、现金、有价证券、重要空白凭证及相关设施等的安全，银行机构对不同风险等级营业场所所采取的相应防范措施的程度

  A . 正确 B . 错误

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• 以下哪一项不属于广东农村信用社重要空白凭证入库的主要风险点？（）

  A . A.收到新印制重要空白凭证无认真清点实物与签收表核对 B . B.员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患 C . C.新印制的重要空白凭证没及时入库，造成账实不符 D . D.柜员未及时进行“异常处理“导致需要技术人员手工干预数据库，存在风险

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• 以下哪些属于广东农信社重要空白凭证领用的主要风险点（）

  A . 现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度 B . 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证 C . 没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险 D . 交易处理后未及时打印"重要空白凭证及有价单证调拨单"，导致无交易传票或需要手工制单 E . 调入机构未根据"重要空白凭证及有价单证调拨单"核对实物即作入库处理

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• 农村信用社应采取的操作风险防控措施主要包括哪些（）

  A . 严禁设备管理员代客户保管存折、银行卡 B . 严禁设备管理员询问和掌管客户账户密码 C . 严禁设备管理员对客户额外收取手续费 D . 农民自助服务场所显著位置，必须张贴《客户须知》

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• 违规在重要空白凭证上盖业务印章和经办人名章，造成案件隐患是重要空白凭证使用风险表现。

  A . 正确 B . 错误

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• 移动展业内部交接保管流程不合规带来的风险隐患防控措施有哪些()?

  A.上锁保管，明确移动展业应在营业网点现金区监控范围内的专柜上锁保管 B.建立交接保管登记簿，在营业网点内部设立移动展业《交接保管登记簿》，当发生保管人休假或展业机具需带出时，及时交接机具填写登记簿，明确责任 C.移动展业机具在不同营业机构间交接时，要在监控范围内交接，移动展业机具在管理机构与营业机构间交接时，营业机构要双人与管理机构进行交接。除了做好内部登记外，要设计不同机构间交接的申请表格式，一式双份，双方各执一份留档 D.检查人员在对移动展业进行检查时，应先从后台调取网点展业机具的签到、交易数据，与网点登记簿进行核对，重点关注未在登记簿上登记的展业交接记录，检查交接带出流程是否符合制度要求 E.营业网点要做好移动展业机具的保管，严禁无关人员接触展业机具，机具带离网点时要做好交接登记，不同机构间交接时应能明确交接责任，做好存档备份 此题为多项选择题。

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• 移动展业外出时未全程双人在岗带来的风险隐患防控措施有哪些（)？

  A．明确制度，展业外出使用时要全程双人在岗，施行全程双人负责制，即“谁带出，谁负责，谁交回” B．双人复核，展业机具办理的业务要双人复核 C．展业过程中要全程双人在岗，相互起到制约作用，避免因单人操作发生的道德风险

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• 操作风险方面,重点防控出借操作员号、越权代客服务，代客操作、业务审核流于形式等风险；重点关注人员在柜内柜外角色的转换过程中现金、空白重要凭证、有价单证及相关重要物品等的保管和交接管理（）

  A．内部b人员 B．客户服务经理

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• 重要空白凭证正确管理有哪些?

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• 移动展业违规开户风险防控措施有哪些()?

  A.网点外出至企业前应严格审核需进行展业的企业情况，若展业开卡用于代发工资，后续应跟踪代发事宜。同时，网点应在展批量业开户后按一定比例对客户进行回访，询问用卡情况、是否出于本人真实意愿开户 B.展业开卡时应双人复核，核对客户相关信息 C.网点开展展业的时候应确保开立的卡出于客户真实意愿，避免我行开立的卡被不法分子用于非法用途 此题为多项选择题。

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