寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。

相似题目

• 寿险公司内部控制评价应遵循以下原则（）

  A . A、全面性原则 B . B、一致性原则 C . C、公正性原则 D . D、重要性原则 E . E、及时性原则 F . F、合理性原则 G . G、高效性原则

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• 企业流程再造是指对企业的业务运营流程进行根本性的再思考和彻底性的再设计。寿险企业流程再造有利于（）。 ①寿险公司实现由粗放型向集约型增长模式的转变； ②寿险公司实现以效益为核心的发展目标； ③寿险公司偿付能力的提高； ④更广泛地运用信息技术，提高经营管理效率。

  A . ①②③ B . ②③④ C . ①②④ D . ①③④

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• 下列不属于寿险公司内部环境的是（）。

  A . 客户服务能力 B . 系统支持程度 C . 市场环境 D . 资本实力和风险管控能力

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• 我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下（）是属于内控强制性要求的内容：①收付费内部控制要求；②保险单证管理要求；③加强印章管理要求；④核保流程管理要求。

  A . ①②④ B . ②④ C . ①②③ D . ①②③④

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• 寿险公司内部控制评价应从以下（）方面进行

  A . A、健全性 B . B、高效性 C . C、稳定性 D . D、合理性 E . E、有效性 F . F、监督性

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• 寿险公司内部控制体系的基础是控制环境，其直接反映出寿险公司的“公司治理、组织架构、企业文化和人力资源”等各方面的基本情况，并反应内部控制的基本内容。其中在企业文化方面，主要是要求寿险公司培养积极健康的企业文化，其做法包括向员工传达风险管理、内部控制、合规经营的重要性，引导员工建立诚信道德观念，树立合规意识和风险意识，提高员工职业道德水准，规范员工职业行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 寿险公司发生的下列支出，属于销售费用的是（）。 ①支付给营销员的直接佣金； ②支付给营销员的间接佣金； ③支付给中介代理机构的手续费； ④公司内部销售机构职工的薪酬。

  A . ①③ B . ①②③④ C . ①②③ D . ①②④

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• 下列关于寿险公司内部控制和公司治理关系的叙述中，错误的是（）。

  A . 内部控制与公司治理的目标存在一定差异 B . 内部控制涉及更多法律层面的问题，公司治理涉及更多管理制度的问题 C . 内部控制可以促进公司治理的完善 D . 健全的公司治理是内部控制有效运行的保证

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• 我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括（）。 ①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求 ②建立寿险公司内部控制评价机制 ③要求寿险公司定期披露内部控制情况 ④对部分环节的内部控制提出强制性要求

  A . ①② B . ③④ C . ①②④ D . ①②③④

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• 寿险公司内部控制评价从（）个方面进行。

  A . A、控制环境 B . B、风险识别与评估 C . C、控制活动 D . D、信息与沟通 E . E、监督

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• 寿险资金是指寿险公司控制的财力资源，其主要来源为()。

  A . 资本金 B . 公积金 C . 各项准备金 D . 未分配利润

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• 下列说法中正确的是（）。 ①寿险公司的保费收入直接反应了寿险公司的销售成果，也是寿险公司产生利润的基础 ②寿险公司的利润主要源自利差益、死差益和费差益 ③寿险企业从开业到赢利通常需要7-8年时间，开业初期的亏损是寿险企业都必须经历的过程，但是通过有效的控亏手段，此段时间可以缩短 ④对于寿险公司来说，内含价值是寿险公司价值的主体，是对公司真实价值比较客观的描述

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 寿险公司内部控制评价应从（）三个方面进行

  A . 健全性、稳定性、条理性 B . 健全性、合理性、有效性 C . 健全性、稳定性、合理性 D . 条理性、稳定性、有效性

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• 寿险公司在内部控制建设中充分考虑“人”的因素，主动建立和加强良性的控制环境，引导、激励员工正确地履行责任，使员工能自觉遵守并维护公司内部控制制度。这遵循了寿险公司内部控制的（）。

  A . 系统性原则 B . 风险控制原则 C . 以人为本原则 D . 持续改进原则

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• 寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，其中包括（）：①董事会；②高级管理层；③内部审计部门；④股东。 

  A . ①②③④ B . ①②③ C . ②③④ D . ①②④

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• 营业外收支是指寿险公司发生的与日常活动无直接关系的各项收入与支出。营业外收入与营业外支出虽然与寿险公司的经营活动没有多大的关系，但从公司主体来考虑，同样带来收入或形成公司的支出，也是增加或减少利润的因素，对公司的利润总额与净利润产生影响。

  A . 正确 B . 错误

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• 寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，下列选项中属于寿险公司内部控制主体的是（）：①董事长；②总精算师；③ 内部审计部门的部门经理；④股东。 

  A . ①②③④ B . ①②③ C . ②③④ D . ①②④

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• 根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，寿险公司的内部控制评价采取（）相结合的方式。 ①寿险公司自我评估 ②中介机构独立鉴证 ③监管部门独立评价

  A . ①② B . ②③ C . ①②③ D . ①③

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• 寿险公司的资产是指寿险公司拥有的，或能够控制、能够以货币计量的经济资源，包括各种财产、投资的债券和其他权利。基于寿险公司负债经营的性质和产品所具有的提供保障的功能，寿险公司的资产必须至少能够足额、及时地满足负债的偿还支出。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列行为中，符合寿险公司货币资金内部控制要求的是（）。

  A . 由出纳兼任会计 B . 由一人保管所有印章 C . 财务专用章与个人名章分别由专人保管 D . 由一人保管与盘点资金

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• 我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制提出指导性要求，引导寿险公司逐步建立健全内部控制是我国保险业内部控制监管的最主要手段。监管机构根据市场环境、公司发展具体情况逐步深化和细化对寿险公司内部控制的指导，下发了相关规范文件。这些法规有1997年的《加强金融机构内部控制的指导原则》、1999年的《保险公司内部控制制度建设指导原则》以及2010年的《保险公司内部控制基本准则》等。

  A . 正确 B . 错误

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• 寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，其中包括()：①董事会;②高级管理层;③内部审计部门;④股东。

  A．①②③④ B．①②③ C．②③④ D．①②④

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• 企业流程再造是指对企业的业务运营流程进行根本性的再思考和彻底性的再设计。寿险企业流程再造有利于（）。①寿险公司实现由粗放型向集约型增长模式的转变；②寿险公司实现以效益为核心的发展目标；③寿险公司偿付能力的提高；④更广泛地运用信息技术，提高经营管理效率

  A．①②③ B．②③④ C．①②④ D．①③④

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