小额贷款公司有下列情形之一的，中国人民银行可采取限期整改、通报批评、追究有关责任人责任、暂停提供信息查询等措施：（）

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• 贷款人违反本办法规定办理个人贷款业务的，中国银行业监督管理委员会应当责令其限期改正。贷款人有下列情形之一的，中国银行业监督管理委员会可采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措施：（）.

  A . A.贷款调查、审查未尽职的； B . B.未按规定建立、执行贷款面谈、借款合同面签制度的； C . C.借款合同采用格式条款未公示的； D . D.违反本办法第二十七条规定的；

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• 贷款人违反本办法规定经营固定资产贷款业务的，银行业监督管理机构应当责令其限期改正。贷款人有下列情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施：（）.

  A . A.固定资产贷款业务流程有缺陷的； B . B.未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的； C . C.贷款调查、风险评价未尽职的； D . D.未按本办法规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的； E . E.对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的。

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• 具有下列情形之一的个人贷款，经贷款人同意可采取借款人自主支付：（）.

  A . A.借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过三十万元人人民币的 B . B.借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过五十万元人人民币的 C . C.借款人交易对象不具备有效使用非现金结算方式的 D . D.贷款资金用于生产经营且金额不超过三十万元人人民币的 E . E.贷款资金用于生产经营且金额不超过五十万元人人民币的 F . F.法律规定的其他情形

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• 《个贷办法》：贷款人有下列情形之一的，中国银行业监督管理委员会可采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措施：（）.

  A . 贷款调查、审查未尽职的； B . 未按规定建立、执行贷款面谈、借款合同面签制度的； C . 借款合同采用格式条款未公示的； D . 支付管理符合本办法要求的。

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• 商业银行开展理财产品销售业务有下列（ ）情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处二十万以上五十万元以下罚款。

  A . 违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的 B . 泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的 C . 挪用客户资产的 D . 利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的

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• 贷款人有下列情形之一的，中国银行业监督管理委员会除取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定对其进行处罚（）。

  A . 将贷款调查的部份事项委托第三方完成的 B . 签订的借款合同不符合《个贷管理办法》规定的 C . 贷款人发放无指定用途的个人贷款 D . 发放不符合条件的个人贷款的

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• 按照《个人贷款管理暂行办法》第四十一条规定，贷款人有下列情形之一的，中国银行业监督管理委员会可采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措施：（）。

  A . 贷款调查、审查未尽职的 B . 借款合同采用格式条款未公示的 C . 超越或变相超越贷款权限审批贷款的 D . 未按规定建立、执行贷款面谈、借款合同面签制度的 E . 发放不符合条件的个人贷款的

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• 贷款人有下列情形之一，中国银行业监督管理委员会可采取《中华人民共和国银行业监督管理办法》进行监管（）。

  A . A、贷款调查、审查未尽职的。 B . B、未按规定建立、执行贷款面谈、借款合同面签制度的。 C . C、借款合同采用格式条款未公示的。 D . D、支付办理不符合个人贷款管理办法的。

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• 农户小额贷款业务可采取电话调查方式。

  A . 正确 B . 错误

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• 《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人有下列情形之一的，中国银行业监督管理委员会可采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措施（）

  A . 贷款调查、审查未尽职的 B . 未按规定建立、执行贷款面谈、借款合同面签制度的 C . 借款合同采用格式条款未公示的 D . 违反本办法第二十七条规定的 E . 支付管理符合本办法要求的

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• 按《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人有下列哪些（）情形的，中国银行业监督管理委员会可采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措施。

  A . 流动资金贷款业务流程有缺陷的 B . 未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的 C . 贷款调查、风险评价、贷后管理未尽职的 D . 对借款人违反合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未及时采取有效措施的

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• 小额贷款和融资性担保公司接入金融信用信息基础数据库模式可采取（）.

  A . 省级平台一口接入 B . 直接接入 C . 通过商业银行间接接入 D . 介质报数-上门查询

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• 贷款人有下列哪些情形之一的，中国银行业监督管理委员会可采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措施？（）

  A . A、流动资金贷款业务流程有缺陷的； B . B、未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的； C . C、贷款调查、风险评价、贷后管理未尽职的； D . D、对借款人违反合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未及时采取有效措施的.

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• 个人贷款有下列情形之一的，经信用社同意可采取自主支付方式：（）

  A . 借款人无法事先确定具体交易对象且单笔支付金额不超过30万元人民币的 B . 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的 C . 贷款资金用于生产经营且单笔支付金额不超过50万元人民币的 D . 法律法规规定的其他情形

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• 根据《流动资金贷款管理暂行办法》，贷款人出现下列情形，中国银行业监督管理委员会可采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措施（）。

  A . 流动资金贷款业务流程有缺陷的 B . 未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的 C . 贷款调查、风险评价、贷后管理未尽职的 D . 对借款人违反合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未及时采取有效措施的

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• 税务机关对从事生产、经营的纳税人、扣缴义务人、纳税担保人发生下列情形（），经责令限期缴纳，逾期仍未缴纳的，可采取强制执行措施。

  A . A、未按照规定的期限缴纳或者解缴税款 B . B、未按照规定的期限缴纳所担保的税款 C . C、未按照规定的期限缴纳滞纳金 D . D、未按照规定的期限缴纳罚款的纳税人

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• 贷款支付采用借款人自主支付方式或受托支付方式，有下列情形之一的农户小额信用贷款，经贷款人同意可以采取借款人自主支付（）

  A．单个借款人生产经营贷款且金额不超过50万元，或用于农副产品收购等无法确定交易对象的 B．单个借款人消费贷款且金额不超过30万元 C．借款人交易对象不具备有效使用非现金结算条件的 D．法律法规规定的其他情形

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• 保险类机构有下列情形之一的，由中国保监会责令限期改正；逾期不改正的，处以3万元以下罚款（）

  A．投诉不是由保险消费者本人或者保险消费者的受托人提出的，保险中介机构投诉处理工作管理部门应不予受理 B．保险经纪从业人员姓名 C．对于符合法律、行政法规、国家有关规定以及保险合同约定的投诉请求，保险中介机构应当依法依约履行义务 D．未按《保险许可证管理办法》规定在报纸上

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• 有下列异常开户情形之一的，开户银行可根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施（）

  A．法定代表人或单位负责人对企业经营规模、经营范围、经营地址、业务背景等不熟悉 B．同一个人作为法定代表人注册大量企业 C．本地个体工商户 D．企业注册地和经营地均在异地的双异账户

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• 中国民航空中警_察执勤程序中对客舱实施监控阶段遇有下列情形之一，应当立即制止，对不服从管理的，可采取临时管束措施（）

  A．使用电子设备的 B．擅自移动民用航空器设备的 C．醉酒后不省人事的 D．机上使用电子香烟的

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• 《流动资金贷款管理暂行办法》（银监会令2010年第1号）第三十八条贷款人违反本办法规定经营流动资金贷款业务的，中国银行业监督管理委员会应当责令其限期改正。贷款人有下列情形之一的，中国银行业监督管理委员会可采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措施：（一）流动资金贷款业务流程有缺陷的；（二）未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的；（三）贷款调查、风险评价、贷后管理未尽职的

  A．流动资金贷款业务流程有缺陷的 B．未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的 C．贷款调查、风险评价、贷后管理未尽职的 D．对借款人违反合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未及时采取有效措施的

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• 有下列情形之一的农户小额信用贷款，经贷款人同意可以采取借款人自主支付：（）

  A．单个借款人生产经营贷款且金额超过50万元 B．用于农副产品收购等无法确定交易对象的 C．单个借款人消费贷款且金额超过30万元 D．借款人交易对象不具备有效使用非现金结算条件的

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• 贷款人有下列情形之一的，中国银行业监督管理委员会可采取监管措施（）

  A．贷款调查、审查未尽职的 B．未按规定建立、执行贷款面谈、借款合同面签制度的 C．借款合同采用格式条款未公示的 D．支付管理不符合监管要求的

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• 根据《个人贷款管理暂行办法》，贷款人有下列情形之一的，中国银行业监督管理委员会可采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措施（）

  A．贷款调查、审查未尽职的 B．未按规定建立、执行贷款面谈、借款合同面签制度的 C．借款合同采用格式条款未公示的 D．支付管理不符合本办法要求的

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