（）不得招聘为证券交易所的从业人员。

相似题目

• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

  A . A．代理委托人从事证券投资 B . B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C . C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D . D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  查看最佳答案

• 下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?()

  A . 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员 B . 证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年 C . 张某因故和某证券公司解除劳动合同 D . 已辞职原为某国家机关工作人员的李某

  查看最佳答案

• 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

  A . 代理委托人从事证券投资 B . 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C . 与委托人约定分享证券投资收益 D . 与委托人约定分担证券投资损失 E . 为证券发行人提供资信评估业务

  查看最佳答案

• 证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）

  A . 代理委托人从事证券投资 B . 与委托人约定分享证券投资收益 C . 与委托人约定分担证券投资损失 D . 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  查看最佳答案

• 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。

  A . 代理委托人从事证券投资 B . 与委托人约定分享证券投资收益 C . 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D . 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

  查看最佳答案

• 2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

  A . 代理委托人从事证券投资 B . 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C . 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D . 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  查看最佳答案

• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。 I.董事 II.监事 III从业人员 IV.从业人员配偶

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

  查看最佳答案

• 根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。

  A . 代理委托人进行证券投资 B . 与委托人约定分享证券投资收益 C . 与委托人约定分担证券投资损失 D . 向委托人提供投资咨询服务

  查看最佳答案

• 银行业从业人员在办理证券业务过程中，不得有下列（ ）行为。

  A . 在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率 B . 通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势 C . 通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序 D . 在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户

  查看最佳答案

• 与单位领导适用回避制度的人员，不得被聘为（）。

  A . 单位负责人员的秘书 B . 该单位人事、财务岗位 C . 该单位纪律检查岗位 D . 与该单位领导有直接上下级领导关系的岗位

  查看最佳答案

• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.从业人员 Ⅳ.从业人员配偶

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 依据《证券法》，下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？( )

  A．赵某，原为某商业银行的行长，曾因受贿被判处有期徒刑3年，现已刑满释放 B．黄某，原为某税务局的干部，因违纪被开除 C．曾某，原为证券公司的职员，因合同期满被解雇 D．刘某，原为证券登记结算机构的从业人员，因严重违反单位内部的规章制度给单位造成了巨额损失被除名

  查看最佳答案

• 因违法行为被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起5年后，可以招聘为证券交易所的从业人员。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（）

  查看最佳答案

• 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()

  A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

  查看最佳答案

• 证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（）

  查看最佳答案

• 证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 证券公司从业人员在展业过程中不得？（)

  A．向客户或他人推介非公司发行、代销的金融产品 B．主动向客户推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务 C．主动向客户推介不符合其投资目标的产品或服务 D．从事违规代客理财或代客操作行为

  查看最佳答案

• 根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（）等

  A．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B．从事与其履行职责有利益冲突的业务 C．买卖法律明文禁止买卖的证券 D．泄露客户资料

  查看最佳答案

• 下列人员，()不得招聘为证券交易所从业人员。

  A．因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B．被解聘的证券公司从业人员 C．被开除的国家机关工作人员 D．被辞退的国有企业工作人员

  查看最佳答案