股权或控制权关系复杂程度高,受益所有人信息完整且可核实,且股权或控制权的关系4层(含)以上,其开户的尽职调查需要()审批
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在项目管理中,讲行信息分发时,()的特点是:复杂程度高,往往不受当事人的控制。
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股权融资体现的是所有权与控制权的关系,( )体现的是债权债务关系。
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AB柜面、FB远程柜面办理新开账户,变更法人或单位负责人、实际控制人信息、受益所有人信息时,系统自动校验该客户的风险等级。如命中反洗钱中风险等级及以上,系统界面提示,在柜面处理流程中需要高级管理层审批并提供加强型尽职调查报告后才可办理的是()
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受益所有人信息不完整或无法完成核实的,义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、()等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系
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公司客户受益所有人的()判定为:直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人;公司的高级管理人员。
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开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的,应当及时主动采取以下哪些措施?()
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关联关系众多、股权结构复杂、主营业务不突出的企业或集团企业不得作为我行小企业授信业务对象。()
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金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系。
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公司客户的受益所有人按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员()
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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度,直接影响金融机构客户尽职调查的有效性例如,个人独资企业家族企业合伙企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司()
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开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情况的,应当及时主动调整客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度;发现或者有合理理由怀疑受益所有人与恐怖活动组织与恐怖活动人员名单相关的应当按照规定提交可疑交易报告、。()
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直接或者间接拥有法人或者非法人组织()以上股权或合伙权益的自然人,识别为受益所有人。
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公司的受益所有人应当按照以下标准:直接或间接拥有超过()%公司股权或者表决权的自然人
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对于非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司,义务机构不得与非自然人客户建立业务关系后,才完成受益所有人身份识别工作()
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如法定代表人、实际控制人、受益所有人或关系密切人涉及外国政要()
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股权和控制权复杂(需穿透五层及以上才可识别到受益人等复杂情况)的客户,系统会自动添加风险事件。()
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根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%(含)公司股权或者表决权,还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式()
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根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人,包括但不限于()
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股权投资基金具有()等特点。Ⅰ、信息透明度较低Ⅱ、产品设计复杂Ⅲ、流动性高Ⅳ、风险性较高
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义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据,识别非自然人客户的受益所有人,并在业务关系存续期间,()受益所有人信息变更情况。
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法人金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则,针对具有不同洗钱风险的客户、业务关系或交易,采取相应的控制措施,通,过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份了解客户建立、维持业务关系的目的及性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;公司的高级管理人员;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。()
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金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解受益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查
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义务机构应当在识别受益所有人的过程中,了解、收集并妥善保存非自然人客户股权或者控制权的相关信息、主要包括()
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