-
下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。
A . 具备证券从业资格
B . 从事证券相关行业2年以上
C . 具有证券专业知识
D . 具备行业分析的学科背景
-
关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。
A . 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B . 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C . 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵
D . 中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
-
下列关于公开发行证券的说法中错误的是（）。
A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B . 改变招股说明书所列资金用途┍匦刖股东大会作出决议
C . 股票依法发行后┓⑿腥司营与收益的变化┯煞⑿腥俗孕懈涸
D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
-
下列关于发布证券研究报告的说法中错误的是（）。
A . 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则┍苊馐褂每浯蟆⒂盏夹缘谋晏饣蛘哂糜锊坏枚灾と估值、投资评级作出任何形式的保证
B . 对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C . 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论
D . 证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
-
下列关于证券分析师条件的说法中错误的是（）。
A . 具备证券从业资格
B . 从事证券相关行业2年以上
C . 具有证券专业知识
D . 具备行业分析的学科背景
-
下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。
A . 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B . 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C . 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D . 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
-
下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B . 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C . 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
-
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
A . 保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B . 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C . 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D . 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
-
下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。
A . 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户
B . 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户
C . 客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立
D . 客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立
-
下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。
A . 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B . 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C . 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D . 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
-
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。
A . 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
B . 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
C . 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
D . 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
-
下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作
D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
-
下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作
D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
-
关于金融账户，下列说法中错误的是
-
下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（）
A．有合格的经营场所和业务设施
B．有符合法律、行政法规规定的公司章程
C．净资产不低于人民币2亿元
D．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
-
下列关于基金账户的说法中，错误的是（）
A．基金账户都由基金管理人为投资者开立
B．基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额
C．基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况
D．投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户
-
下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（）
A．有助于推动市场价值判断体系的形成
B．有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构
C．有助于推动上市公司完善治理结构
D．有助于防止市场的过度投机
-
关于证券承销方式，下列说法中，错误的是
A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B.发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售为承销
C.股票发行一般以自销为主
D.按照发行风险的承担.所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
-
以下关于合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立账户的说法错误的是（）。出自：人民币银行结算账户管理办法
A．开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理
B．开立人民币特殊账户时应出具国家外汇管理部门的批复文件
C．开立人民币结算资金账户时应出具证券管理部门的证券投资业务许可证
D．开立人民币特殊账户和人民币结算资金账户时,须出具基本存款账户开户许可证
-
下列关于“投资收益”账户的说法中错误的是（)。
A、该账户用于核算企业对外投资取得的收入或发生的损失
B、借方表示期末转入本年利润账户的投资收益
C、贷方表示企业取得投资收益
D、期末账户余额一般在贷方
-
关于委托指令中的证券品种，下列说法错误的是（）
A．是客户委托买卖证券的名称
B．是委托单的第一要点
C．填写的方法仅有全称、简称两种
D．上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字
-
证券账户的开立数量说法中,错误的是（）
A．1个投资者只能开立1个一码通账户;
B．1个投资者在同一市场最多可申请开立3个A股账户;
C．1个投资者只能申请开设1个封闭式基金账户;
D．只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。
