监管机构在利用外部审计机构时需注意的事项有()
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《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定,农村中小金融机构自身或聘请外部审计机构对其离任的董事长、副董事长、高级管理人员的离任审计报告,于该人员离任后的()内向监管机构报送。
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银行业金融机构接受外部审计、外部检查时,如外部人员需对核心业务系统和客户信息直接访问,应按计划内事件类别向监管部门报备。
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监管部门对商业银行进行内部控制评价,可以委托外部评估机构独立进行,也可以委托银行的内部审计部门进行。
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内部审计机构应当对利用外部专家服务结果所形成的()负责。
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内部审计机构和人员可在()等方面利用外部专家服务。
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建行员工对本人回答监管机构和外部审计问题的真实性、准确性应承担责任。以下哪些原则应该共同遵守?()
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银行业金融机构在信息科技外包合同或协议中应当明确银行业金融机构监控和检查的权利、频率,服务提供商配合其内、外部审计机构检查,及配合银行业监管机构检查的责任。()
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三方会谈通常在被监管机构外部审计师完成审计报告或审计期间举行。
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()是银监会及其派出机构、被监管机构外部审计师及被监管机构共同参加的、主要讨论审计过程中发现事项的会议。
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《保险专业代理机构监管规定》规定:保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后()个月内聘请会计师事务所对自己公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计,并向中国保监会报送相关审计报告。中国保监会根据需要,可以要求保险专业代理公司提交专项外部审计报告。
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银行业金融机构在消费者权益保护工作方面要充分利用外部力量和资源,进一步强化与媒体、公安、司法、工商、教育、科研等当面的合作,在节约监管资源的同时,最大程度发挥协同效能,推动实现成果共享。
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保险公司、外部审计机构及相关人员在进行董事及高级管理人员审计过程中,不得有下列行为:()。
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应当由()对再保险公司的账目进行审计,监管机构可以要求外部审计人员证实其审计工作遵守了规定的审计要求。
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监管机构聘用外部审计师的主要目的是()
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中国的金融市场监管机构中属外部监管的机构主要有银监会、证监会、保监会。
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《保险专业代理机构监管规定》规定:保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后()个月内聘请会计师事务所对本公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计,并向中国保监会报送相关审计报告。中国保监会根据需要,可以要求保险专业代理公司提交专项外部审计报告。
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银行监管者必须有办法通过现场检查或利用外部审计师对监管信息进行核实。()
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内部审计机构在利用外部专家服务之前,应当与外部专家签订书面协议,协议内容不包括()。
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只有当外部审计机构按照有关脏管法律的授权或接受监管当局的委托对商业银行进行审计时,其工作才具有风险监管的性质()
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通常情况下,外部审计侧重于金融机构风险和合规性的分析和评价;银行监管侧重于财务报表审计,关注财务信息的完整性、准确性和可靠性()
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内部审计机构应当根据适当的标准对外部审计工作质量进行客观评价,合理利用外部审计成果。---审计部()
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银行业金融机构应当完整保存委托外部审计机构过程中的档案,银行业监管机构可以对上述档案进行检查()
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银行业金融机构应当与外审机构充分沟通,了解审计进展情况,及时将审计过程中出现的重大事项报告银行业监管机构()
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根据《商业银行并表管理与监管指引》规定,商业银行原则上应当要求各附属机构聘请不同外部审计事务所进行外部审计()
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