银行业金融机构接受外部审计、外部检查时,如外部人员需对核心业务系统和客户信息直接访问,应按计划内事件类别向监管部门报备。
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在保险公司接受政府部门、企事业单位等团体客户委托,开展健康保障委托管理业务时,如保险公司只提供基础性外部服务,保险公司需承担的风险是()
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内部审计机构和人员可在()等方面利用外部专家服务。
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针对资产负债表日后付款项目,检查银行对账单及有关付款凭证,询问被审计单位内部或外部的知情人员,查找有无未及时入账的应付账款,主要与应付账款()目标相关。
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内外部检查、审计代保管品实物时,如需拆封检查实物,需由检查、审计人员持委托部门出具的介绍信,并在委托部门相关人员陪同下,到保管机构办理代保管品实物检查。检查完毕后,立即将实物装入原保管袋,使用专用封条密封,并由()在封条骑缝处签字。
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针对资产负债表日后付款项目,检查银行对账单及有关付款凭证,询问被审计单位内部或外部的知情人员,查找有无未及时入账的应付账款,主要是针对应付账款的( )认定
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监管机构在利用外部审计机构时需注意的事项有()
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根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度,外部渠道(外部检查、审计及客户投诉、媒体报道等)发现信用卡业务人员一般违规行为的,按照应计分值的()%进行积分。
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内部审计机构应当制定内部审计()制度,通过实施督导、分级复核、审计质量内部评估、接受审计质量外部评估等,保证审计质量。
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在评级信息不够充分的情况下,主监管员可以通过与现场检查人员、银行的高级管理层和银行的外部审计人员()等途径进一步收集评级信息。
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在信息科技进行审计时,需实施外部审计前,应与外部审计机构进行充分沟通,详细确定审计范围,不应故意隐瞒事实或阻挠审计检查。
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只有当外部审计机构按照有关脏管法律的授权或接受监管当局的委托对商业银行进行审计时,其工作才具有风险监管的性质()
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银行应保留完整的交易和账户划转记录,以便进行查询,并接受内部、外部审计和监管当局的监督检查。()
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商业银行法律/合规部门的工作需要接受外部审计部门的审计、检查,以确保其履行职责的公正性和合规性。 ()
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银行业金融机构应当完整保存委托外部审计机构过程中的档案,银行业监管机构可以对上述档案进行检查()
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对于高耗能、高污染行业授信比例大、增长速度快的银行业金融机构,必要时可要求外部审计师关注被审计的银行业金融机构与高耗能、高污染企业和项目有关的授信风险和合规风险()
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内部审计机构应当对内部审计质量实施有效控制,建立制度,并接受内部审计质量外部评估()
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商业银行应当按照外部审计的相关规定,委托外部审计机构至少每年对理财业务和公募理财产品进行一次外部审计()
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根据《商业银行并表管理与监管指引》规定,商业银行原则上应当要求各附属机构聘请不同外部审计事务所进行外部审计()
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