期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（）

相似题目

• 赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

  A . A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B . 要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C . 按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D . 向中国证监会报告

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• 期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  A . 向客户提供虚假成交回报的 B . 未将客户交易指令下达到期货交易所的 C . 挪用客户保证金的 D . 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

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• 从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。

  A . 1～3；1 B . 3～6；2 C . 6～12；3 D . 12～24；4

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• 期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。

  A . 拒绝协会调查或检查的 B . 获取不正当利益的 C . 向投资者隐瞒重要事项的 D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

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• 期货公司有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  A . A．进行混码交易的 B . B．任用不具备资格的期货从业人员的 C . C．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 D . D．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

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• 期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  A . 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B . 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C . 任用不具备资格的期货从业人员的 D . 进行混码交易的

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• 道路运输从业人员有下列哪些情形之一的，由发证机关吊销其从业资格证件？（）

  A . A．经营性道路客货运输驾驶员、道路危险货物运输从业人员、机动车驾驶培训教练员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的 B . B．经营性道路客货运输驾驶员、道路危险货物运输从业人员、机动车驾驶培训教练员年龄超过60周岁的 C . C．经营性道路客货运输驾驶员、道路危险货物运输驾驶员、机动车驾驶培训教练员发生重大以上交通事故，且负主要责任的 D . D．机动车维修技术人员发生重大生产安全事故，且负主要责任的E．发现重大事故隐患，不立即采取消除措施，继续作业的

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• 赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施有（）。

  A . A.向协会申诉 B . 对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C . 对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D . 可以向仲裁机构提起仲裁

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• 期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）

  A . A．违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的 B . B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 C . C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的 D . D．以个人或者他人名义参与期货交易的

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• 期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

  A . 拒绝协会调查或检查 B . 向投资者隐瞒重要事项 C . 操纵期货价格 D . 违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

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• 期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

  A . 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B . 贬低或诋毁其他机构、从业人员 C . 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 D . 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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• 道路运输从业人员有下列哪些情形之一的，由发证机关注销其从业资格证件？（）

  A . A．持证人死亡的 B . B．持证人申请注销的 C . C．经营性道路客货运输驾驶员、道路危险货物运输从业人员、机动车驾驶培训教练员年龄超过60周岁的 D . D．超过从业资格证件有效期l80日未申请换证的

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• 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

  A . 3个月至6个月 B . 6个月至12个月 C . 1年 D . 2年

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• 如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

  A . 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请 B . 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 C . 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请 D . 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

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• 根据下列条件，回下列各答题。 2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问： 根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件？（）

  A．具有高中以上文化程度 B．年满18周岁 C．具有完全民事行为能力 D．有履行职责所必需的时间和精力

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• 根据下列条件，回下列各答题。 2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问： {TS}根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件？（）

  A．具有高中以上文化程度 B． 年满18周岁 C． 具有完全民事行为能力 D． 有履行职责所必需的时间和精力

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• 从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  A.1～3 B.3～6 C.6～12 D.12～24

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• 期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。

  A.拒绝协会调查或检查 B.向投资者隐瞒重要事项 C.操纵期货价格 D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

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• 期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  A．采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C．以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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• 暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。

  A．期货从业人员拒绝协会调查或检查 B．期货从业人员获取不正当利益 C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

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• 期货从业人员有下列()情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

  A．采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B．贬低或诋毁其他机构、从业人员 C．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 D．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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• 针对胡某的行为，期货业协会给予其暂停期货从业人员资格10个月的处分，如果胡某对该处分不服，可以采取以下（）措施。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2751001-2754000/cfd78456d22f0af2d2ef0ae994dee0f1.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据下列条件，回答下列各题。 2008年，张某通过期货从业人员资格考试并取得该考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问： 根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件？（）

  A．具有高中以上文化程度 B．年满18周岁 C．具有完全民事行为能力 D．有履行职责所必需的时间和精力

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• 根据《资产支持专项计划备案管理办法》，管理人有下列（）情形之一的，应当限期改正，基金业协会可视情节轻重相应采取公开谴责、暂停备案六个月、取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，基金业协会可相应采取要求参加强制培训、行业内谴责、认定为不适当人选、暂停从业资格、取消从业资格等纪律处分

  A．多次报备不及时、不完备、未按要求补正 B．基础资产被列入负面清单 C．专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施 D．未按规定完成备案，擅自在证券交易场所转让资产支持证券

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