期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

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• 期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  A . 向客户提供虚假成交回报的 B . 未将客户交易指令下达到期货交易所的 C . 挪用客户保证金的 D . 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

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• 期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。

  A . 拒绝协会调查或检查的 B . 获取不正当利益的 C . 向投资者隐瞒重要事项的 D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

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• 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以（）的形式向个人发出。

  A . 通报批评 B . 警告书 C . 训诫信 D . 口头训诫

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• 期货公司有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  A . A．进行混码交易的 B . B．任用不具备资格的期货从业人员的 C . C．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 D . D．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

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• 期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  A . 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B . 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C . 任用不具备资格的期货从业人员的 D . 进行混码交易的

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• 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

  A . 3年内 B . 6个月至12个月 C . 3年内或永久性 D . 永久性

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• 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（　　）。

  A . 国务院银行业监督管理机构 B . 国务院期货监督管理机构 C . 该期货公司董事会 D . 国务院期货监督管理机构派出机构

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• 期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（）

  A . A．贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的 B . B．获取不正当利益的 C . C．向投资者隐瞒重要事项的 D . D．违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

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• 期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）

  A . A．违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的 B . B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 C . C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的 D . D．以个人或者他人名义参与期货交易的

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• 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

  A . 3年内 B . 6个月至12个月 C . 3年内或永久性 D . 永久性

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• 期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

  A . 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B . 贬低或诋毁其他机构、从业人员 C . 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 D . 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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• 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  A . 期货交易所 B . 中国期货业协会 C . 中国证监会 D . 中国证监会相关派出机构

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• 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　）。

  A . 训诫 B . 警告，并处以罚款 C . 撤销从业资格 D . 公开谴责

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• 李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。

  A . 国务院银行业监督管理机构 B . 国务院期货监督管理机构 C . 该期货公司董事会 D . 国务院期货监督管理机构派出机构

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• 期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。

  A.拒绝协会调查或检查 B.向投资者隐瞒重要事项 C.操纵期货价格 D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

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• 期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  A．采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C．以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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• 期货从业人员有下列()情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

  A．采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B．贬低或诋毁其他机构、从业人员 C．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 D．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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• 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。

  A．可免于纪律惩戒 B．中国期货业协会予以公开谴责 C．由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 D．中国证监会予以警告

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• 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理其从业资格申请

  A．3年内 B．6个月至12个月 C．3年内或永久性 D．永久性

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