期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）

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• 期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（）处罚。

  A . 责令改正，给予警告 B . 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C . 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D . 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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• 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。

  A . 1～3；1 B . 3～6；2 C . 6～12；3 D . 12～24；4

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• 期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。

  A . 拒绝协会调查或检查的 B . 获取不正当利益的 C . 向投资者隐瞒重要事项的 D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

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• 违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。

  A . 1年内 B . 6个月内 C . 3年内或永久性 D . 永久性

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• 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

  A . 3年内 B . 6个月至12个月 C . 3年内或永久性 D . 永久性

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• 对于在年审中弄虚作假的基站代维公司，视其情节严重程度给予降级或取消资质处理。对取消资质的公司（）年内不再受理其申请。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（）

  A . A．贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的 B . B．获取不正当利益的 C . C．向投资者隐瞒重要事项的 D . D．违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

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• 期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）

  A . A．违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的 B . B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 C . C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的 D . D．以个人或者他人名义参与期货交易的

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• 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

  A . 3年内 B . 6个月至12个月 C . 3年内或永久性 D . 永久性

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• 期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

  A . 拒绝协会调查或检查 B . 向投资者隐瞒重要事项 C . 操纵期货价格 D . 违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

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• 期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

  A . 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B . 贬低或诋毁其他机构、从业人员 C . 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 D . 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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• 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  A.1～3 B.3～6 C.6～12 D.12～24

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• 证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的、情节严重的，撤销主管人员任职资格或证券从业资格。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。

  A.拒绝协会调查或检查 B.向投资者隐瞒重要事项 C.操纵期货价格 D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

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• 期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  A．采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C．以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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• 期货从业人员有下列()情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

  A．采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B．贬低或诋毁其他机构、从业人员 C．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 D．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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• 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理其从业资格申请

  A．3年内 B．6个月至12个月 C．3年内或永久性 D．永久性

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• 在公务员录用、聘任等工作中，有隐瞒真实信息、弄虚作假、考试作弊、扰乱考试秩序等行为的，由（）根据情节作出考试成绩无效、取消资格、限制报考等处理；情节严重的，依法追究（）。

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• 在员工的录用、考核、职务晋升、职称评定等工作中，有下列行为之一的，给予警告至记大过处分；情节较重的，给予降级至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。弄虚作假，骗取职务、职级、职称、待遇、资格、学历、学位、荣誉或者其他利益的，依照前款规定处理（）

  A．隐瞒、歪曲事实真相 B．利用职权或者职务上的影响违反有关规定为本人或者他人谋取利益的 C．向组织如实汇报情况的 D．非主观意愿隐瞒的

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