期货从业人员有下列()情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

相似题目

• 期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

  A . A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B . 要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C . 按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D . 向中国证监会报告

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• 期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  A . 向客户提供虚假成交回报的 B . 未将客户交易指令下达到期货交易所的 C . 挪用客户保证金的 D . 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

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• 期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。

  A . 拒绝协会调查或检查的 B . 获取不正当利益的 C . 向投资者隐瞒重要事项的 D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

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• 期货公司有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  A . A．进行混码交易的 B . B．任用不具备资格的期货从业人员的 C . C．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 D . D．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

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• 赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

  A . A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B . 参加协会组织的专项后续职业培训 C . 自我反省，公开道歉 D . 向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

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• 期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  A . 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B . 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C . 任用不具备资格的期货从业人员的 D . 进行混码交易的

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• 赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施有（）。

  A . A.向协会申诉 B . 对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C . 对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D . 可以向仲裁机构提起仲裁

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• 期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（）

  A . A．贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的 B . B．获取不正当利益的 C . C．向投资者隐瞒重要事项的 D . D．违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

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• 期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）

  A . A．违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的 B . B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 C . C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的 D . D．以个人或者他人名义参与期货交易的

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• 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

  A . 拒绝协会调查或检查 B . 向投资者隐瞒重要事项 C . 操纵期货价格 D . 违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

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• 期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

  A . 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B . 贬低或诋毁其他机构、从业人员 C . 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 D . 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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• 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

  A . 3个月至6个月 B . 6个月至12个月 C . 1年 D . 2年

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• 期货从业人员死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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• 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4287001-4290000/9b29c6f9ea3f2eef1f84a21a964ffc39.gif' />

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• 期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。

  A.拒绝协会调查或检查 B.向投资者隐瞒重要事项 C.操纵期货价格 D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

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• 期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  A．采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C．以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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• 暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。

  A．期货从业人员拒绝协会调查或检查 B．期货从业人员获取不正当利益 C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

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• 针对胡某的行为，期货业协会给予其暂停期货从业人员资格10个月的处分，如果胡某对该处分不服，可以采取以下（）措施。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2751001-2754000/cfd78456d22f0af2d2ef0ae994dee0f1.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据下列条件，回答下列各题。 2008年，张某通过期货从业人员资格考试并取得该考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问： 根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件？（）

  A．具有高中以上文化程度 B．年满18周岁 C．具有完全民事行为能力 D．有履行职责所必需的时间和精力

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• 期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业人员资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2805001-2808000/9324cafead9e16f4cf9bc8cf83d73f1f.gif' />

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