-
下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（）。
A . 流动性强
B . 抵补通货膨胀效应
C . 风险较低
D . 信息不对称程度高
-
关于公司型基金，下列表述错误的是（）。
A . 在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B . 公司型基金只可以由公司管理团队自行管理
C . 从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人
D . 投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
-
下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是（）。
A . 评价的结果应当定期更新
B . 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
C . 过往的评价结果应当作为历史保存
D . 基金评价的方法应当保密
-
在基金资产估值中，下列对基金管理公司描述错误的是（）。
A . 应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
B . 建立健全估值决策体系，使用合理可靠的估值业务系统
C . 根据基金投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
D . 成立基金估值工作小组，定期评估基金行业的估值原则和程序
-
下列关于基金销售人员资格的描述错误的是（ ）。
A . 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
B . 负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
C . 公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
D . 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
-
下列各项关于基金资产估值的概念描述错误的是（）。
A . 基金资产估值需要按一定的原则和方法对基金所拥有的全部资产进行估算
B . 基金资产估值需要按一定的原则和方法对基金所拥有的全部负债进行估算
C . 基金资产估值是按照一定原则和方法确定基金份额交易价格的过程
D . 基金资产估值的核心内容是确定资产的公允价值
-
下列关于国外对冲基金和共同基金描述错误的是（）。
A . 对冲基金是私募基金
B . 对冲基金可投资期货衍生品市场
C . 共同基金不受监管条例的限制
D . 共同基金不能投资期货市场进行投机交易
-
下列各项关于基金估值的法律依据描述错误的是（）。
A . 《中华人民共和国证券投资基金法》是基金估值所依据的最主要的法律
B . 《中华人民共和国证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
C . 《基金合同的内容与格式》要求基金公司建立信息披露制度
D . 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定变更估值方法时要进行公告
-
关于基金公司投资流程描述错误的是（）。
A . 基金经理制定总体的投资规划
B . 基金经理向交易部下达指令
C . 基金经理提供具体的投资方案
D . 交易部向基金经理反馈交易执行情况
-
下列关于公司型基金的说法，错误的是（）。
A . 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B . 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C . 公司型基金只能由公司管理团队自行管理，不能委托专业的基金机构担任基金管理人
D . 投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权力、承担相应义务和责任
-
下列关于开放式基金认购程序的描述错误的是（）。
A . 投资者在认购时需要提前在证券登记机构开立证券账户
B . 投资者可以在募集期内多次认购基金份额
C . 投资者在提出认购申请时需要全额缴款
D . 投资者的认购是否成功需要经过注册登记机构的确认
-
下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（ ）。
A . 2002年6月，中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司
B . 2002年12月26日，首家合资基金公司——华夏基金管理公司成立
C . 合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念
D . 合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分
-
下列关于开放式基金巨额赎回的描述错误的是（）。
A . 出现巨额赎回时，至少需要接受额度占基金总份额10％的赎回请求
B . 被延期的赎回请求，在下一开放日办理，并享有优先赎回权
C . 连续2个开放日以上出现巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回请求
D . 对于超过基金总份额10％的部分赎回请求，可以延期赎回
-
下列关于我国QDII基金产品的特点的说法，错误的是（ ）。
A . QDII基金的投资范围较为广泛
B . QDII基金的投资组合较为丰富
C . 在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点
D . QDII基金产品的门槛较高
-
关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。
A . 分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散
B . 直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投
C . 投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会
D . 专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策
-
下列各项关于基金份额净值的用途描述错误的是（）。
A . 用于分析基金所投资股票的风格
B . 用于计算申购基金份额时的资金金额
C . 用于计算赎回基金份额时的资金金额
D . 用于评价基金的投资业绩
-
关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。
A . 基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务
B . 基金管理人应制定业务规则并监督实施
C . 允许基金销售机构提前发行
D . 基金销售机构具有反洗钱职责
-
下列各项关于基金估值程序的描述错误的是（）。
A . 基金管理人每个交易日对基金资产估值，并将估值结果发给基金托管人
B . 基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
C . 基金注册登记机构在基金估值之前完成申购、赎回数额的结算工作
D . 基金管理人对外公布基金净值信息
-
关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。
A . 投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。
B . 公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。
C . 由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。
D . 在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。
-
下列关于基金估值因素描述错误的是（）。
A . 基金估值的频率与基金的组织形式有关
B . 开放式基金的估值频率要高于封闭式基金
C . 基金估值时应坚持采取同样的估值方法、
D . 基金变更估值方法与基金投资运作无关，因此无需进行披露
-
下列关于基金托管人职责的描述中，错误的是()。
A．基金资产保管
B．基金资金清算
C．对基金投资运作的监督
D．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
-
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
-
下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）
A．公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
B．我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》
C．通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金
D．公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式
-
下列关于我国基金业快速发展中标志性事件的描述中，错误的是（）
A．2004年10月成立国内第一支上市开放式基金（LOF） 南方积极配置基金
B．2004年年底推出国内首只交易型开放式指数基金（ETF） 华夏上证50ETF
C．2007年9月推出首只QDII基金 南方全球精选基金QDII基金
D．2008年5月推出ETF联接基金
