金融机构出现哪些行为，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款（）

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• 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）

  A . A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的； B . B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的； C . C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的； D . D、未按照规定履行客户身份识别义务的。

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• 按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C . 未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . 按照规定对职工进行反洗钱培训的

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• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的，处（）万元以上（）万元以下罚款。正确答案为（）

  A . 20；50 B . 10；50 C . 50；100 D . 20；100

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• 按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

  A . A、未按照规定履行客户身份识别义务的 B . B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C . C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 D . D、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

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• 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（）。

  A . A、未按照规定履行客户身份识别义务的 B . B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C . C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 D . D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的 E . E、违反保密规定，泄露有关信息的

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• 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）。

  A . A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C . C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . D、未按照规定在网点设置反洗钱岗位 E . E、未按照规定建立客户身份识别系统

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• 根据《反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。下列关于调查行为规范性要求的说法正确的有（）。

  A . 询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正 B . 被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员可以在笔录上签名，也可以不签名 C . 调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存 D . 调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查

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• 金融机构在下列违法行为中，哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）

  A . 未按照规定建立反洗钱内部控制制度。 B . 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的。 C . 未按照规定对职工进行反洗钱培训。 D . 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生。

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• 《反洗钱法》第31条规定，金融机构有下列哪些行为，情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚？

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• 按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C . C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . D、未按照规定履行客户身份识别义务的

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• 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）

  A . 处二十万元以上五十万元以下罚款 B . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 C . 处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 D . 处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

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• 反洗钱调查主体为国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C . 未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . 以上都是

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• 金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的什么派出机构责令限期改正？

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• 请简述金融机构有哪些行为时，可由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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• 国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同（）制定金融机构反洗钱规章。

  A . 国务院有关金融监督管理机构 B . 反洗钱监测分析中心 C . 纪监部门

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• 金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  A . 未按照规定履行客户身份识别义务 B . 未按照规定保存客户身份资料和交易记录 C . 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户 D . 违反保密规定，泄露有关信息 E . 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

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• 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。（）

  A、正确 B、错误

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• 《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的地区的市一级以上派出机构责令限期改正，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，处一万元以上五万元以下罚款（)

  A．未按照规定履行客户身份识别义务 B．未按规定保存客户身份资料和交易记录 C．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，或与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户 D．违反保密规定，吐露有关信息，或拒绝、阻碍反洗钱检查

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• 《中华人民共和国反洗钱法》中要求金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构进行处罚

  A．未按照规定履行客户身份识别义务的 B．未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 D．未按照规定进行反洗钱自查的

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• 国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（)人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

  A．1 B．2 C．3 D．4

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• 金融机构有下列（）行为，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

  A．未按照规定履行客户身份识别义务致使洗钱后果发生 B．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 C．违反保密规定泄露有关信息 D．与身份不明的客户进行交易

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• 《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期整改;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）

  A．未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B．未按照规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的 C．未按照规定对职工进行反洗钱培训 D．未按照规定参加反洗钱会议的

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