基金管理人合规管理中的“规”包括（）。

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• 基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。

  A . 基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B . 有效落实风险隔离机制 C . 积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育 D . 加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

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• 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

  A . 投资合规性风险 B . 销售合规性风险 C . 信息披露合规性风险 D . 反洗钱合规性风险

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• 基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。

  A . 制定合规审核机制 B . 合规审核调查 C . 合规审核后续完善 D . 合规审核评价

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施不包括（ ）。

  A . 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B . 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存 C . 对宣传推介材料进行合规审核 D . 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

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• 基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）

  A . 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B . 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C . 案例警示教育 D . 基金公司投资决策的依据

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• 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。

  A . 投资合规性风险 B . 销售合规性风险 C . 信息披露合规性风险 D . 反洗钱合规性风险

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• 基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。

  A . 制定合规审核机制 B . 合规审核调査 C . 合规审核后续完善 D . 合规审核评价

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• 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。

  A . 公司是否独立运作 B . 公司员工工资是否符合规定 C . 公平交易制度建设及执行情况 D . 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

  A . 实现对合规风险的有效识别和管理 B . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 C . 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D . 确保基金持有人依法合规经营

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• 基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

  A . 实现对合规风险的有效识别和管理 B . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 C . 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D . 确保基金持有人依法合规经营

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 基金管理人的合规审核程序不包括（）。

  A . 制定合规审核机制 B . 确定合规审查人员 C . 合规审核调查 D . 合规审核评价

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• 合规风险管理中的“规”包括（）。

  A . 职业操守 B . 行为守则 C . 行业准则 D . 经营规则 E . 法律、行政法规和部门规章

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• 银行合规管理的“规”主要包括适用于银行业经营活动的（）。

  A . 法律 B . 行政法规 C . 行业准则 D . 职业操守

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• 基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。

  A . 基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B . 有效落实风险隔离机制 C . 积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育 D . 加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

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• 基金管理人的合规管理目标不包括（）。

  A . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D . 避免基金管理人的操作风险

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。

  A . 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B . 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C . 案例警示教育 D . 基金公司投资决策的依据

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• 关于基金管理人合规管理中的“规"，以下选项完整且正确的是（)。Ⅰ中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例Ⅲ基金行业开展业务过程中形成的行业惯例Ⅳ公司章程以及企业内部的各种规章制度

  A．A.Ⅰ.Ⅱ B．B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C．C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D．D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 基金公司“合规”中的“规”不包括（）

  A．公司章程以及企业的各种内部规章制度 B．立法机关和证监会发布的基本法律规则 C．各个地区金融行业默认的道德准则 D．中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

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• 基金公司合规管理的目标包括（）Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ 保证投研人员，特别是基金经理的稳定Ⅳ 确保基金管理人依法合规经营

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 基金管理人合规管理内容不包括（）

  A．业务拓展 B．投资管理 C．监督稽核 D．风险控制

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• 基金公司合规管理部门应包括（）。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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