注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是（）。

向客户提供证券投资顾问服务的人员应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

A . 证券分析师 B . 证券咨询师 C . 理财师 D . 证券投资顾问

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注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（）将不会在证券业协会网站公示。

A . 所在机构 B . 执业证书编号 C . 身份证号 D . 从事证券投资咨询业务类型

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证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（）将在网站更新有关公示信息。

A . 证券业协会 B . 证监会 C . 证券交易所 D . 国务院证券监督管理机构

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对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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关于证券投资顾问和证券分析师的注册登记，中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在的机构并说明原因。

A . 10 B . 20 C . 30 D . 50

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注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。

A . 证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师） B . 证券投资业务和证券投资咨询业务 C . 证券承销业务和证券投资业务 D . 证券一般业务和咨询类业务

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证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议 Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资

A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是（）。

A . 证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统 B . 系统将自动生成系统编码和密码 C . 申请人的初始密码是随机无规律 D . 申请人初始密码第一、三、五位为字母，第二四、六位为数字

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首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

A . Ⅰ、Ⅱ、 B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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证券咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。 I .证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议 II .证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议 III .证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 IV.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资

A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化

A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为（　　）。

A . 证券分析师 B . 证券咨询师 C . 理财师 D . 证券投资顾问

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证券投资顾问业务现有的信息隔离机制包括（）等三个层面。 I.证券投资顾问之间的隔离 II.公司高管之间的隔离 III.公司各业务板块或部门之间的隔离 IV.证券投资顾问和证券分析师之间的隔离

A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚