证券公司自营业务的主要内容是（）。

相似题目

• （ ）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  A . 上市证券 B . 银行间市场 C . 柜台 D . 证券包销

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）.

  A . 法律风险 B . 经营风险 C . 政策风险 D . 市场风险

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• 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司自营业务主要赚取的是（）。

  A . A．佣金 B . B．手续费 C . C．价差收益 D . D．利差收益

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• 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。

  A . 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 B . 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 C . 提高自营业务运作的透明度 D . 建立完备的业绩考核和激励制度

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• 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

  A . 市场风险 B . 法律风险 C . 经营风险 D . 操作风险

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• 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。

  A . 市场风险 B . 法律风险 C . 经营风险 D . 操作风险

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。 I .自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有（）等。

  A . 购并业务 B . 受托资产管理业务 C . 基金管理业务 D . 投资咨询业务

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 目前，我国期货公司主要从事经纪业务、自营业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。

  A . 财务风险 B . 超越授权 C . 预算失控 D . 无资格执业

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• 下列说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ

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• 证券营业部日常管理的主要内容是自营业务的运作管理。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• （）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  A.银行间市场 B.证券包销 C.柜台 D.上市证券

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• 的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  A．银行间市场 B．证券包销 C．柜台 D．上市证券

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• 证券公司自营买卖业务决策的自主性主要表现在（）。

  A．交易规模的自主性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易品种、价格的自主性

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• 非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务主要内容。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有()。

  A．加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理 B．重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险 C．建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理 D．通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

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• 关于证券自营业务的监管，下列说法中，正确的有 Ⅰ、自茜业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ、每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。 Ⅲ、证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理 Ⅳ、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容应包括（）。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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