关于证券公司的说法错误的是（ ）。

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• 关于证券公司的分类监管制度，下列说法错误的是（　　）。

  A . 将证券公司分为5大类11个级别 B . 要求证券公司全面建立内部合规管理制度 C . 证券公司分类是以证券公司风险管理能力为基础 D . 对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例

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• 下列关于证券账户的说法中，错误的是（）。

  A . 证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体 B . 投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成 C . 一码通账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及其变动的具体情况 D . 子账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户

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• 关于证券组合的叙述，下列说法错误的是（）。

  A . 在对证券投资组合业绩进行评估时，考虑组合收益的高低就可以了 B . 投资目标的确定应包括风险和收益两项内容 C . 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低 D . 投资收益是对承担风险的补偿

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• 关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）

  A . 证券公司可以设独立董事 B . 证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务 C . 证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务 D . 证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系

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• 关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。

  A . 证券公司应在短期融资券发行前和存续期问履行信息披露义务 B . 证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告 C . 对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告 D . 证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外

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• 关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（）。

  A . 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录 B . 证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 C . 证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票 D . 证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损

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• 关于公司的利润分配，如下说法错误的是（ ）。

  A . 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 B . 公司从税后利润中提取法定公积金后，不可以从税后利润中提取任意公积金。 C . 有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外 D . 股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。

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• 下列关于公司型基金的说法，错误的是（）。

  A . 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式 B . 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人 C . 公司型基金只能由公司管理团队自行管理，不能委托专业的基金机构担任基金管理人 D . 投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权力、承担相应义务和责任

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• 下列关于保险公司的说法错误的是（）。

  A . 保险公司通过销售保单募集大量保费 B . 财险公司通常将保费投资于低风险资产 C . 寿险公司通常将保费投资于低风险资产 D . 保险公司可分为财险公司与寿险公司

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• 关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

  A . A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳 B . B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失 C . C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取 D . D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

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• 根据《公司法》，关于国有独资公司的说法，错误的是（）。

  A . 不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权 B . 公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准 C . 董事会成员由国有资产监督管理机构委派；但是，董事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生 D . 董事长由董事会选举产生

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• 下列关于公司的说法错误的是（）。

  A . 凡是依法设立的企业都是公司 B . 凡是依法设立的公司都是法人 C . 公司享有法人财产权 D . 公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人

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• 下列关于财务公司的说法错误的是（）。

  A . A、最低注册资本金为1亿元人民币 B . B、资本金充足率不得低于8% C . C、自有固定资产与资本总额的比例不得高于20%

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• 关于证券交易所的说法错误的是（）

  A . 公司制证券交易所是不以盈利为目的的事业法人 B . 会员制证券交易所是以盈利为目的的公司法人 C . 证券交易所是一级市场的主体 D . 会员制证券交易所收取的费用较低

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• 下列关于消费金融公司的说法错误的是（）。

  A . 消费金融公司不吸收公众存款 B . 消费金融公司以小额、分散为原则 C . 国内首家外商独资的消费金融公司在天津 D . 消费金融公司业务范围仅限于向境内外金融机构提供自营业务

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• 关于《证券法》的适用说法错误的是？（）

  A . 股票不适用 B . 国务院认定的其他证券适用 C . 公司债券不适用 D . 一定是在中国领土内

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• 关于证券法的适用说法错误的是？

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• 关于公司设立的说法错误的是？

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• 关于公司性质的说法错误的是？

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• 下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（）。

  A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正 C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

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• 下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（）

  A．有合格的经营场所和业务设施 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．净资产不低于人民币2亿元 D．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

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• 下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。

  A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B．自营业务部门是自营业务的执行机构 C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

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• 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2742001-2745000/5f86a5837ddfcf6660a59c7ffb129927.gif' />

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• 关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/49a506c00d0628792ff1b88ca4045e84.gif' /> 此题为多项选择题。

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