证券账户存在下列情形中的（），证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。 Ⅰ.开户资料不真实 Ⅱ.自然人账户没有姓名 Ⅲ.违规使用他人身份资料开户 Ⅳ.违规使用他人的证券账户
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基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
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在下列（）情形中，证券公司可以提前偿还次级债务。
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根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。
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证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的
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在行政执法活动中，执法人员李某存在下列哪一情形，行政相对人有权要求其回避？（）
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根据规定，国务院证券监督管理机构参与审核和核准股票发行申请的人员，不得存在下列情形（）。
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上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。 Ⅰ公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅲ上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查 Ⅴ严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
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上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
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如需对（）资金进行冻结，应将司法机关提供的冻结公函、证件等传真到总行证券中心，由总行证券中心对该账户中的资金余额进行冻结处理。
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客户交易结算资金汇总账户指存管银行为集中存管证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。该账户中的资金为投资者所有，只得用于（）。
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上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
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在下列（）情形下，证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
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根据民事诉讼法及相关规定，审判人员存在下列哪些情形，当事人有权申请或者要求他们回避？（）
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不考虑其他情况，创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的（），将满足维持创新层标准。
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客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
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证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，当存在下列情形中的（）时，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职
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存在下列哪些情形的，供应商有权拒绝退货（）
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根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。
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个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。 ①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） ②不存在严重的不良诚信记录 ③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，未通过内核程序的投资银行类项目，不得存在下列行为（)
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客户信用交易担保证券账户内的证券在下列（)情况下可以动用。
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根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
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