被我行划分为洗钱高风险等级客户的主要股东信息需要开展强化调查,其要求是()
相似题目
-
按客户洗钱或恐怖融资风险的高低,银行客户划分为()等级标准。
-
客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程
-
客户洗钱风险等级分类,是指根据()等信息,考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素,结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。
-
保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
-
客户洗钱风险等级分类工作应以账户为单位来开展。
-
客户洗钱风险等级划分的依据主要包括()。
-
我行反洗钱客户风险等级根据涉嫌洗钱风险的大小,可划分为()。
-
被划分为高风险等级的客户主要有()。
-
华夏银行客户反洗钱风险等级划分是指按照客户的特点或者账户的属性,将客户划分为()个等级。
-
客户洗钱风险分类管理是指银行按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
-
根据我行反洗钱操作要求,客户未上报过可疑,仅存在冻结事项的,可直接将其风险等级调整为“高风险”()
-
针对在我行客户风险等级分类系统中被认定为高风险等级的客户,不需要采取加强型尽职调查。()
-
金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由高级管理层批准。受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理,委托机构对受托机构洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
-
根据客户洗钱风险程度,我行将反洗钱客户划分为()个类别
-
本行根据客户风险等级,定期开展客户洗钱风险评估,审核客户基本信息,其中高风险等级客户应至少()重新审核一次
-
我行根据客户洗钱风险评级结果,开展风险分类管理,有效预防和控制洗钱风险()
-
反洗钱里的客户洗钱风险等级划分为类别()
-
各支行需履行的反洗钱义务包括()。①配合做好客户身份识别和客户交易记录保存工作,依照总行客户风险等级评定标准,划分客户洗钱风险等级,实施分类监控措施②积极面向社会、银行客户宣传反洗钱知识,并书面记录每次宣传工作的内容及成效③做好可疑交易线索报送工作,以及洗钱案件线索的报告工作④组织参加各类反洗钱知识培训,每季度举行反洗钱业务学习应当不得少于1次,并做好学习记录⑤每半年向上级行报告本单位反洗钱工作开展情况⑥遵守保密制度,对了解到的客户资料、反洗钱工作情况、案件调查进展等信息保密,不向制度规定之外的范围透露
-
保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
-
加强客户身份信息收集。按照行内反洗钱管理要求,收集并记录(),以及政要控制实体、使领馆或外交机构、非政府组织、慈善组织、货币服务机构、第三方支付公司等客户需要特别尽职调查(SDD)的信息,确认反洗钱系统客户洗钱风险评级结果。按照行内规定,履行高风险客户、政要人士、特定类型客户的准入审批程序。不得为我行不允许建立客户关系的制裁名单上的人员开立账户
-
在与客户建立客户关系后的10个工作日内,反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息,对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时,应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。()此题为判断题(对,错)。
-
开立个人存款账户时,应做好客户身份识别与尽职调查,不得为客户洗钱和恐怖融资风险等级为禁止类及被列入我行反洗钱制裁名单库内的客户开立个人存款账户。()
-
公司对客户洗钱风险等级划分为高洗钱风险、中洗钱风险、低洗钱风险三个等级。()
-
按客户可能涉及洗钱的风险级别高低,将我行客户划分为高风险、中风险、低风险客户三个风险等级()
推荐题目
- 男性,72岁。心前区疼痛5小时,心电图检查示急性广泛前壁心肌梗死伴室性早搏。查体:BP130/80mmHg,心率120次/分,早搏10次/分,并有奔马律。两肺散在湿啰音,伴少许哮鸣音。肝颈静脉回流征阴性。为进一步明确诊断该病人下一步需要做哪些检查()
- 关于SQLite3数据库的操作,下面说法不正确的是()
- 《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》指出,鼓励非国有资本投资主体通过出资入股、收购股权等方式参与国有企业改革;鼓励国有资本以多种方式入股非国有企业。这说明()
- 压缩机透平建立真空时,应先开一级喷射泵,后开二级喷射泵。
- 在Windows操作系统中,菜单分为()等几类。
- 安置社会工作可以使用的社会工作方法有()。
- 不同材质的导体,其电阻率不同,铜在20℃时的电阴率是()Ω·m
- 《煤矿防治水细则》规定,预注浆时当井筒(立井、斜井)预计穿过较厚裂隙含水层或者裂隙含水层较薄但层数较多时,可以选用地面竖孔预注浆或者定向斜孔预注浆()
- 在进行假设检验时,如果数据非正态,则无法进行()
- 爾贡包茅不入,王祭不共,無以縮酒,寡人是徵。说明“是”的词性和语法作用。