法律风险管理能力评价的作用不包括（）

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• 按规定，以下对法律风险管理能力评价中的比较评价法的目的，描述不正确的是（）

  A . 找出其中存在的变化 B . 找出其中存在的差距 C . 杜绝法律风险的发生 D . 为提出问题和分析问题的原因提供参考资料

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• 整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容，不包括（）

  A . 员工违规指标的监测分析 B . 机构被诉和败诉案件指标的监测分析 C . 员工满意度指标的监测分析 D . 机构评级指标的监测分析

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• 整体法律风险管理能力评价中工作机制建设评价的内容，不包括（）

  A . 法律风险管理工作环境 B . 法律事务部门或岗位的建设情况 C . 法律风险识别能力 D . 法律风险控制能力

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• 法律风险的工作机制建设评价中，以下不属于法律风险控制能力对合同管理考核内容的是（）

  A . 是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求 B . 对外签署具有法律效力的文件（含非格式合同、意向性协议等）是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见 C . 是否根据法律法规、监管政策等内外部环境的变化对格式合同及时进行修订 D . 是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管等

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• 法律风险管理能力评价的内涵，不包括（）

  A . 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理制度建设，依据一定客观评价标准进行测评 B . 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实际操作，依据一定客观评价标准进行测评 C . 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定客观评价标准进行测评 D . 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定主观评价标准进行测评

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• 整体法律风险管理能力评价中组织体系建设评价的内容，不包括（）

  A . 法律事务部门或岗位的建设情况 B . 机构评级情况 C . 人员配备及专业能力情况 D . 履职情况

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• 法律风险的工作机制建设评价中，法律风险识别能力的内容，不包括（）

  A . 是否定期对最新的法律法规进行解读 B . 是否根据外部法律环境和监管环境的发展变化，及时识别法律、政策的风险 C . 对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议 D . 是否注重收集并提示内外部法律风险事件

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• 农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）

  A . 农村中小金融机构要善于利用评价结果 B . 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据 C . 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据 D . 农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心

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• 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，以下不属于信贷业务贷前的法律风险控制的是（）

  A . 是否建立贷款尽职调查机制 B . 是否存在担保人主体不符合法律规定而导致担保无效情形 C . 合同条款是否完备，合同是否签章齐全并生效 D . 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查

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• 按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）

  A . 通过法律风险管理能力的等级评定，可以发现外部风险管控的盲点与弱点 B . 通过法律风险管理能力的等级评定，可以及时补充完善法律风险管理制度 C . 通过法律风险管理能力的等级评定，可以持续更新法律风险管理流程 D . 通过法律风险管理能力的等级评定，可以实现风险控制的有效性和持久性

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• 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理（）评价的内容，不包括

  A . 违规员工处理 B . 信贷规章制度建设 C . 信贷格式合同文本的规范性 D . 信贷业务法律风险控制

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• 法律风险管理能力评价中比较评价法的主要手段，不包括（）

  A . 前后对比 B . 预期和实际对比 C . 有无实施法律风险控制对比 D . 同级机构风险防范效果对比

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• 按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，在了解法律风险管理机制运行基本情况的基础上，评价机制的运行绩效、法律风险管理能力的高低、法律风险管控是否行之有效。体现的是（）

  A . 实施测试和分析的要求 B . 实际基础信息的要求 C . 了解法律风险管理体系运作秦光的要求 D . 符合性测试的要求

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• 由法律风险管理能力评价的独立性原则可知，将法律风险管理能力评价纳入部门以及员工绩效考核，不会造成对评价客观性的不良影响。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下对法律风险管理能力评价的作用描述不正确的是（）

  A . 提高经营效益 B . 为董事会和高级管理层进一步优化或调整相关政策提供重要依据 C . 为董事会和高级管理层再造业务流程提供重要依据 D . 消除法律风险对机构经营的影响

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• 信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中，贷后的法律风险控制的要求不包括（）

  A . 借款合同、担保合同等相关法律文本是否建立面签机制 B . 是否及时采取财产保全措施，最大限度减少贷款损失 C . 是否对抵/质押物提出实现担保物权的优先受偿权 D . 案件胜诉后，是否在民事诉讼法规定的执行时间内申请执行，对已查封财产申请续封

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• 在法律风险管理能力评价实施的评价实施阶段，要了解法律风险管理体系的运作情况，可采取的方法不包括（）

  A . 可采取询问的方法进行 B . 可采取查询的方法进行 C . 可采取文献分析的方法进行 D . 可采取流程图的方法进行

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• 在法律风险管理能力评价实施的评价准备阶段，需准备的必要的工作文件，不包括（）

  A . 评价问卷 B . 抽样计划 C . 法律风向管理体系文书及相关纪律 D . 评价报告模板

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• 按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，对特定环节进行业务符合性测试，在于确认该环节的控制措施是否一贯或持续发挥作用。

  A . 正确 B . 错误

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• 专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价中，以下不属于制度建设的内容的是（）

  A . 开办代理保险业务的网点是否持有效的《保险兼业代理业务许可证》 B . 销售人员是否已取得《保险销售从业人员资格证书》 C . 是否建立代理保险业务的制度 D . 开展代理保险业务的网点，是否在营业场所显著位置张贴统一制式的投保提示

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• 在法律风险管理能力评价实施的评价实施阶段，符合性测试的测试形式，不包括（）

  A . 业务测试 B . 规范化测试 C . 职业化测试 D . 平衡测试 E . 功能测试

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• 专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价的内容，不包括（）

  A . 制度建设 B . 从业管理 C . 贷前的法律风险控制 D . 投保管理

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• 按我社法律风险管理能力评价实施的要求，在评价报告形成阶段，撰写报告中评价情况所应包含的内容，包括（）

  A．机构基本情况 B．机构的经营情况 C．内外部审计情况 D．法律风险管理总体情况 E．法律风险管理目标实现情况

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• 以下对法律风险管理能力评价的独立性原则的具体要求，描述不正确的是（）

  A．评价应在董事会的组织下实施 B．成立不受任何部门干涉的法律风险评价小组 C．成立不受任何人员干涉的法律风险评价小组 D．各农村中小金融机构必须聘请专门从事银行业务的律师事务所组成评价小组，展开评价工作

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