整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容，不包括（）

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• 在整体法律风险管理能力评价对工作机制建设评价中，法律意见的权威性所包含的内容有（）

  A . 法律事务部门为履职需要是否可以查阅机构任何有关文件、资料及财务报表、统计报表等 B . 为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据 C . 对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议 D . 各部门和分支机构是否重视法律意见，对法律事务岗出具的审查意见或建议是否能接受或落实 E . 管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先

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• 法律风险重点监测指标评价中，机构评级情况的内容，不包括（）

  A . 员工违规事项发生的频次是否逐年下降 B . 是否存在监管部门及上级下调机构评级的情况 C . 是否因法律风险事件导致机构评级下降 D . 是否对机构评级下降的原因进行分析并采取防范或补救措施

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• 整体法律风险管理能力评价中工作机制建设评价的内容，不包括（）

  A . 法律风险管理工作环境 B . 法律事务部门或岗位的建设情况 C . 法律风险识别能力 D . 法律风险控制能力

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• 法律风险的工作机制建设评价中，以下不属于法律风险控制能力对合同管理考核内容的是（）

  A . 是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求 B . 对外签署具有法律效力的文件（含非格式合同、意向性协议等）是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见 C . 是否根据法律法规、监管政策等内外部环境的变化对格式合同及时进行修订 D . 是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管等

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• 整体法律风险管理能力评价中组织体系建设评价的内容，不包括（）

  A . 法律事务部门或岗位的建设情况 B . 机构评级情况 C . 人员配备及专业能力情况 D . 履职情况

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• 法律风险的工作机制建设评价中，法律风险识别能力的内容，不包括（）

  A . 是否定期对最新的法律法规进行解读 B . 是否根据外部法律环境和监管环境的发展变化，及时识别法律、政策的风险 C . 对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议 D . 是否注重收集并提示内外部法律风险事件

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• 法律风险管理能力评价中的核心指标法的主要内容有（）

  A . 法律风险管理制度建设类 B . 法律风险部门职能设置类 C . 法律风险管理部门人员法律意识水平 D . 法律风险管理实际操作情况 E . 法律风险管理实际操作损失情况

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• 整体法律风险管理能力评价中制度建设评价的内容，主要有（）

  A . 评价机构是否建立合适的法律风险管理制度体系 B . 评价机构是否建立全面的法律风险管理制度体系 C . 从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景 D . 各项制度是否具有操作性 E . 是否存在因案件承办人的原因导致案件败诉的情况

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• 按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结论反馈与处置阶段，董事会、经营管理层应根据评价小组的结论做出整改决定和磋商后，要求上级的法律风险管理部门督促跟踪落实整改情况。

  A . 正确 B . 错误

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• 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，以下不属于信贷业务贷前的法律风险控制的是（）

  A . 是否建立贷款尽职调查机制 B . 是否存在担保人主体不符合法律规定而导致担保无效情形 C . 合同条款是否完备，合同是否签章齐全并生效 D . 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查

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• 风险经理主要通过CMS监测客户具体风险和信贷业务整体风险情况，其监测的重点包括（）。

  A . 监测本级行直接管理客户和本级行审批信贷业务 B . 监测客户用信情况 C . 监测信贷业务整体风险情况 D . 对上级行和其他渠道提供的预警客户和业务进行持续跟踪监测

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• 专项法律风险管理能力评价通过具体识别专项业务的法律风险点，以提高机构在经营管理活动中的法律风险管控能力。

  A . 正确 B . 错误

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• 按农村中小金融机构对整体法律风险管理能力评价中管理信息系统建设评价的要求，该信息系统所应具备的内容有（）

  A . 内外规管理功能 B . 授权管理功能 C . 合同管理功能 D . 法律咨询管理功能 E . 案件管理功能

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• （）可以根据商业银行整体风险情况.经济金融情况和自身工作重点，补充、修订或调整有关内部控制评价指标及其标准分值。

  A . 银监会 B . 中国人民银行总行 C . 商业银行董事会 D . 商业银行总行

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• 法律风险的组织体系建设评价中，人员配备及专业能力情况的内容，主要有（）

  A . 是否配备专职人员负责法律事务工作 B . 是否外聘法律顾问或律师 C . 人员配备是否充足 D . 从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景 E . 法律顾问或律师的履职能力是否开展定期评价

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• 在法律风险管理能力评价中进行法律风险识别的适当性及有效性评价，需重点关注的项目是（）

  A . 本机构面临的内、外部法律风险点是否已得到充分、适当的确认 B . 审查和评估法律风险识别原则的合理性 C . 法律风险识别方法的适当性 D . 法律风险识别工具的适用性

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• 按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，在了解法律风险管理机制运行基本情况的基础上，评价机制的运行绩效、法律风险管理能力的高低、法律风险管控是否行之有效。体现的是（）

  A . 实施测试和分析的要求 B . 实际基础信息的要求 C . 了解法律风险管理体系运作秦光的要求 D . 符合性测试的要求

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• 审查是否存在代理保险销售人员代客户填写投保单的情况，提下了我社专项法律风险管理能力评价的代理保险业务评价中，对合规销售的要求。

  A . 正确 B . 错误

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• 按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，所收集到的评价信息不够充分的情况下，评价人员通过电话调查的方式取证即可。

  A . 正确 B . 错误

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• 在法律风险管理能力评价实施的评价实施阶段，要了解法律风险管理体系的运作情况，可采取的方法不包括（）

  A . 可采取询问的方法进行 B . 可采取查询的方法进行 C . 可采取文献分析的方法进行 D . 可采取流程图的方法进行

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• 法律风险重点监测指标评价中，被通报批评或行政处罚情况的内容，不包括（）

  A . 机构是否因违规经营管理问题被上级机构通报批评或监管部门行政处罚 B . 是否对处罚事件采取整改或补救 C . 是否对相关责任人予以追究 D . 员工违规事项发生的频次是否逐年下降

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• 法律风险重点监测指标评价中，被诉或败诉情况的内容，不包括（）

  A . 是否对被诉发生原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施 B . 是否对败诉原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施 C . 是否对因内部员工失职、欺诈或内外勾结导致机构利益受损的诉讼案件的责任人予以追究 D . 是否建立完善的投诉处理机制

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• 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，信贷业务法律风险控制的内容，主要有（）

  A . 贷前的法律风险控制 B . 贷中的法律风险控制 C . 信贷档案管理制度控制 D . 贷后的法律风险控制 E . 信用贷款管理制度

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• 按我社法律风险管理能力评价实施的要求，在评价报告形成阶段，撰写报告中评价情况所应包含的内容，包括（）

  A．机构基本情况 B．机构的经营情况 C．内外部审计情况 D．法律风险管理总体情况 E．法律风险管理目标实现情况

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