（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
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中国证监会根据国务院的决定，转融通业务是（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
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转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（）
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中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（ ）等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订 Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物
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（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会
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下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
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证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.补交担保物的通知
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有（ ）。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
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证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。
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证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。 Ⅰ.公开警示 Ⅱ.责令处分有关责任人员 Ⅲ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 Ⅳ.撤销融资融券业务许可
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证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（ ）。 Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
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（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）以上（）以下的罚款。”
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。()
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下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（)。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
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在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程Ⅲ．制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ______万元以上______万元以下的罚款。()
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证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告、撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下罚款。
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__________万元以上__________万元以下的罚款。（）
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开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。①依法筹集的资金②自有资金③自有证券④依法筹集的证券
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证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由（）予以制止，责令其改正
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