对商业银行公司治理状况的现场检查有哪些要点（）

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管和现场检查。39、

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行公司治理现场检查要点有（）

  A . 公司治理的运作是否建立在完善的组织架构的基础上 B . 公司治理相关制度安排是否建立和完善 C . 公司治理机制是否科学、有效 D . 公司治理的模式是何种模式

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• 对银行公司治理现场检查大体上有以下哪几种方法（）

  A . 顺查法 B . 逆查法 C . 总分法 D . 抽样法

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• 银行业监督管理机构无权对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。

  A .

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• 检查人员在对商业银行进行公司治理现场检查前，可要求被检查单位提供的资料有（）

  A . A.被检查银行的章程 B . B.被检查银行股东的构成 C . C.被检查银行股东负债情况表 D . D.银行年报和信息披露制度等相关材料

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• 以下选项中，属于现场监管的目标的是（）。 ①定期监测寿险公司综合风险状况 ②核实公司信息的真实性 ③检查公司经营行为的合法性和合规性 ④实现对寿险公司的分类监管

  A . ①② B . ①②③ C . ②③ D . ②③④

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• 应全面了解公司以下哪些或有负债情况，以及在银行开立信用证等表外负债情况，分析其对公司财务状况的影响。（）

  A . A、商业票据贴现 B . B、贷款 C . C、有回购义务的应收账款转让 D . D、对外担保 E . E、银行承兑汇票

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• 通过现场检查可以对商业银行的整体经营状况做出准确、客观的评价，从而对整个金融体系的风险状况进行分析和判断。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。64、

  A . 正确 B . 错误

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• 巴塞尔委员会认为对于监管当局的监督检查，监管当局有责任利用现场和非现场稽核等方法来促使银行的资本状况与总体风险相匹配，其基本原则是（）。

  A . A.监管当局根据银行的风险状况有权要求银行具有超出最低资本的超额资本 B . B.银行具有评估自己相对于总风险资产结构的资本充足比率的程序，并有维持资本水平的策略 C . C.是监管者应该检查和评价银行内部评估程序和策略以及其资本充足状况 D . D.监管当局应在银行资本充足下降到最低限度之前及早采取干预措施

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• 银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查，以下属于检查主要内容的是（）：

  A . A、董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况； B . B、市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况； C . C、市场风险管理系统所用假设前提和参数的合理性、稳定性； D . D、市场风险限额管理的有效性； E . E、市场风险资本的充足性； F . F、负责市场风险管理工作人员的专业知识、技能和履职情况。

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• 银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）采取的其他措施

  A . 频率 B . 方式 C . 内容 D . 范围 E . 需要

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• 监管机构要通过现场检查和非现场监管，不定期对银行的外汇风险管理状况进行评价，评价的主要内容包括（）

  A . 董事会、高级管理层、外汇风险管理部门和业务经营部门的履职情况 B . 外汇风险管理政策和程序的完善性 C . 外汇风险识别和计量的充分性 D . 外汇风险内部控制措施的有效性 E . 外汇风险管理信息系统的健全性

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查和非现场监管。

  A . 正确 B . 错误

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• 对商业银行公司治理现场检查的要点包括（）

  A . 公司治理的运作是否建立在完善的组织架构基础上 B . 公司治理相关制度安排是否建立且完善 C . 公司治理机制是否科学有效 D . 公司治理的运作机制终于公司治理的组织结构

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• （ ）依法对银行、信托公司开展业务合作实施现场检查和非现场检查，可以要求银行、信托公司提供相关业务合作材料，核对双方账目，保障客户的合法权益。

  A . 中国人民银行 B . 财政部 C . 中国银监会 D . 国务院

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• 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• （）应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。

  A . 人民银行 B . 银行业监督管理机构 C . 审计部门

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• 通过现场检查可以对商业银行的整体经营状况作出准确、客观的评价，从而对整个金融体系的风险状况进行分析和判断。 ()

  A．正确 B．错误

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管和现场检查。（

  银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管和现场检查。()

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• 非现场检查根据按时上报的资料进行连续分析，可以不间断地对经营状况以及一些特别关注的项目进行动态监督，从中可以看出该银行是否是在朝着好的方向发展，这一特点是现场检查所不具有的。( )

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• 银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查，下列()不属于检查内容。

  A．市场风险内部控制的有效性 B．市场风险管理的其他情况 C．董事会和高级管理层在市场风险管理中的履行情况 D．市场风险收益的分配

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• 银监会所称现场检查中的全面检查，是指在一定周期内对法人机构公司治理、经营管理和业务活动及其风险状况进行的全面性检查，原则上每（）年至少安排一次

  A．2 B．3 C．4 D．5

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• 9、交车前对车辆状况进行检查的要点有（）

  A．车辆洁净 B．车辆细节检查 C．确认客户是否要揭掉保护膜 D．装配好商定的选用配件

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