期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）

相似题目

• 当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（　　）。

  A . 责令限期整改 B . 监管谈话 C . 罚款 D . 出具警示函

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• 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

  A . 中国证监会有关法规 B . 中国期货业协会的自律规则 C . 中国期货业协会的章程 D . 公司章程

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

  A . 停止批准新业务 B . 停止批准增设、收购营业性分支机构 C . 限制分配红利 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  A . 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B . 擅离职守，造成严重后果 C . 累计2次被行业自律组织纪律处分 D . 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

  A . A．未按规定履行职责 B . B．违规兼职或者未按规定报告兼职情况 C . C．未按规定参加业务培训 D . D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

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• 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。

  A . A．停止批准新业务 B . B．停止批准增设、收购营业性分支机构 C . C．限制多分配红利 D . D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）

  A . A．首席风险官的培训情况和考试成绩 B . B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C . C．首席风险官的身份、学历、学位证明 D . D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

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• 期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  A . 质押所持有的期货公司股权 B . 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产 C . 变更名称 D . 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

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• 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）

  A . A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员 B . B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C . C．非法干预期货公司经营管理活动 D . D．股东未按照出资比例行使表决权

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• 期货经纪公司有下列（）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。

  A . 变更法定代表人 B . 修改章程 C . 变更住所或者营业场所 D . 变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（　　）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

  A . 未按规定履行职责 B . 未按规定参加业务培训 C . 违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D . 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

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• 期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）

  A . A．期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营 B . B．未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患 C . C．存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼 D . D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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• 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

  A . A．训诫 B . B．监管谈话 C . C．出具警示函 D . D．责令更换

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• 中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）

  A . A．期货公司 B . B．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所 C . C．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 D . D．期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

  A . A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B . B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C . C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D . D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）

  A . 未按规定履行职责 B . 擅离职守.造成严重后果 C . 未按规定参加业务 D . 违规兼职或者未按规定报告兼职情况

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• 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）

  A . A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B . B．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 C . C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D . D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统

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• 在哪些情形下，公民、法人或其他组织申请查询其他主体的诚信信息时，证监会及其派出机构不予查询？（）

  A . 申请查询的诚信信息属于国家秘密 B . 申请查询的诚信信息属于其他公民、法人或其他组织的商业秘密 C . 申请查询的诚信信息属于他人个人隐私 D . 申请查询的诚信信息超过效力期限

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• 整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有（　　）。 Ⅰ．停止批准新业务 Ⅱ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 Ⅲ．限制分配红利 Ⅳ．限制业务活动

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）

  A . 调整高级管理人员职责分工的 B . 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的 C . 免除董事职务的 D . 对董事给予处分的

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• 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施？()

  A．对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户 B．高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 C．以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 D．未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

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• 下列期货公司董事、监事和离级管理人员在任职期间出现的情形中。中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4074001-4077000/f24f1c4ed2a79e860fdc90bbd895e157.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 期货公司开展的资产管理业务出现（）情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构

  A．被交易所调查的 B．被有权机关调查的 C．提前终止的 D．被交易所采取风险控制措施的

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