下列哪些行为，属于金融公司《监察制度》明令禁止的行为（）

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?

  A . 为客户买卖证券提供融资融券服务 B . 有偿使用客户的交易结算资金 C . 将自营账户借给他人使用 D . 接受客户的全权委托

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• (2010年)甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（　　）。

  A . 持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权 C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 投标人甲公司的下列行为，属于《招标投标法》明令禁止的有（）。

  A . A．甲公司以低于另一家公司的成本报价投标 B . B．以乙公司名义投标 C . C．与该项目另一投标联合体牵头人丙商定投标价格 D . D．与招标人商定投标价格 E . E．向评标委员会成员许诺一定比例的报酬

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A . 为客户提供融资融券服务 B . 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C . 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D . 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 下列哪些行为属于伪造、变造金融票证的行为：（）

  A . 伪造、变造汇票 B . 伪造、变造本票 C . 伪造、变造支票 D . 伪造、变造信用证

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）

  A . A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有()

  A . 持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权 C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 下列各项中，属于税收征收管理法律制度禁止的行为的有（）。

  A . 转借发票 B . 拆本使用发票 C . 扩大发票使用范围 D . 以其他凭证代替发票使用

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。

  A . 持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权 C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知。在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）

  A . 为客户买卖证券提供融资融券服务 B . 有偿使用客户的交易结算资金 C . 将自营账户借给他人使用 D . 接受客户的全权委托 E . 证券自营

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• 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。（2010年）

  A . A．持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B . B．乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权 C . C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D . D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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• 以下哪些行为是邮政银行金融业务禁止类行为？（）

  A . A.信贷员越权进入系统发放贷款 B . B.代客户签字，代替客户开办、保管贷款存折（卡） C . C.挪用、借用客户资金 D . D.发放冒名、假名、顶名贷款

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• 《中国银行股份有限公司山东省分行员工行为失范监察制度》用以严格规范（）和（）员工八小时内外的行为。

  A . A、基层机构 B . B、营销岗位 C . C、重要岗位 D . D、敏感环节

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• 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）

  A . 证券公司为客户融资 B . 证券公司为客户融券 C . 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D . 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A．为客户提供融资融券服务 B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？(2008—1—69，多)

  A．为客户买卖证券提供融资融券服务 B．有偿使用客户的交易结算资金 C．将自营账户借给他人使用 D．接受客户的全权委托

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• 工作人员由于个人原因被客户投诉，投诉涉及的行为属于公司规章制度禁止的行为，未造成损失的（）

  A．客诉一经查实，第一次扣除1分；第二次扣除2分；第三次扣除3分，绩效奖金500元；第四次扣除绩效奖金2000元，并予以接触劳动合同 B．未查实客诉，员工一年内累计被客户投诉≥5次，扣除绩效奖金2000元，并予以解除劳动合同 C．邮件警告 D．每次投诉扣1分 此题为多项选择题。

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• 银行业金融机构下列哪些属于“未按规定建立反假内部管理制度和操作规范”的行为（）

  A．未建立内部管理制度和操作规范的 B．内部管理制度和操作规范覆盖不全面的 C．操作规范设计不合理、难以操作的 D．内部管理制度和操作规范与上位法不符或存在冲突的

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• 金融顾问在为客户办理贷款时，怕客户授信拒绝，冒充客户朋友，该行为已经触犯《金融监察制度》的规定，会受到哪项处罚（）

  A．扣除绩效奖金提成 B．取消晋升和涨薪资格，降级处分 C．解除劳动合同 D．上级受到连带责任

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• 下列各项中，属于税收征收管理法律制度禁止的行为的有（)。

  A．转借发票 B．拆本使用发票 C．扩大发票使用范围 D．以其他凭证代替发票使用

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• 经纪服务收费，下列哪些行为属于《房地产中介服务收费的通知》明令禁止的（)

  A．自立名目乱收费 B．擅自提高收费标准 C．越权制定调整收费标准的 D．明码标价

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