证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

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• 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。

  A . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款 B . 责令改正 C . 情节严重的，撤销相关业务许可 D . 没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款

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• 证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 1999年4月，甲省甲市发起设立一家综合类证券公司（以下简称甲甲证券）。在公司董事会成员中，张某为甲市经委工作人员；李某原为甲省某会计事务所高级会计师，但因1997年为一家上市公司办理有关会计事务有重大违法违纪行为被吊销会计师资格；吕某现同时兼任另一家证券公司的监事。这些情况没有向证监会报告。公司成立后，为了自营购买某股票，于1999年10月10日至10月25日，动用资金520万元，其中绝大部分是占用客户存入的保证金。这些情况被证监会发现。甲证券将自营业务和经纪业务混合操作是否违反了法律规定？

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。

  A . 内幕交易行为 B . 操纵市场行为 C . 欺诈客户行为 D . 虚假陈述行为

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• 根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（） Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。 Ⅰ．将自营账户借给他人使用 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ．内幕交易

  A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）

  A . 警告 B . 罚款 C . 没收非法所得 D . 撤销相关业务许可

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• 证券公司必须将其（　　）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  A . 证券经纪业务 B . 证券融资业务 C . 证券投资咨询业务 D . 证券监督管理业务

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• 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。

  A . 3万元以上30万元以下 B . 5万元以上50万元以下 C . 3万元以上万元以下 D . 3万元以上20万元以下

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• 证券公司必须将其（ ）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  A . 证券经纪业务 B . 证券融资业务 C . 证券投资咨询业务 D . 证券监督管理业务

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• 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。

  A . 3万元以上30万元以下 B . 5万元以上50万元以下 C . 3万元以上10万元以下 D . 3万元以上20万元以下

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• 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（　　）。

  A . 责令改正 B . 没收违法所得 C . 处以30万元以上60万元以下的罚款 D . 撤销相关业务许可

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• 证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）

  A . A．警告 B . B．罚款 C . C．没收非法所得 D . D．撤销相关业务许可

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。

  A．内幕交易 B．操纵市场 C．欺诈客户 D．虚假陈述

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• 证券公司开展资产管理业务可以（）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是（）

  A．风险的易控性 B．交易的优先性 C．收益的稳定性 D．决策的自主性

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