农村中小金融机构内部法律顾问的优势不包括以下（）

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• 农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）

  A . 被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险 B . 被物价部门处罚的行政处罚法律风险 C . 被客户起诉的法律风险 D . 被公安机关处罚的刑事处罚法律风险

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• 在法律风险应对阶段，农村中小金融机构主要应完成的工作中不包括以下（）环节。

  A . 制定企业法律风险准则 B . 选择法律风险应对策略 C . 法律风险应对现状分析 D . 制定和实施法律风险应对计划

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• 根据法律风险导致不同的法律责任这一角度来分类，农村中小金融机构法律风险不包括以下哪一个类别（）

  A . 民事责任风险 B . 行政责任风险 C . 刑事责任风险 D . 内生性法律风险

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• 农村中小金融机构绘制法律风险管理清单过程中，对公结算业务纠纷不包括以下（）

  A . 用章不规范 B . 存款冒领 C . 电汇业务撤销或抹帐 D . 假印章转款

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• 农村中小金融机构进行法律风险识别不包括以下（）

  A . 查找银行各业务单元、各项重要经营活动、重要业务流程中存在的法律风险 B . 对查找出的法律风险进行描述、分类，对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳 C . 生成银行的法律风险清单 D . 制定和实施法律风险应对计划

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，法律风险分析模块的构成内容不包括以下（）

  A . 法律风险识别 B . 合同文本审查 C . 法律风险测评 D . 法律风险定性分析程序

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• 质押担保法律风险审查的要点中，对于动产质押物，农村中小金融机构必须认真审查的内容不包括以下（）

  A . 出质人的相关购销合同 B . 出质人的付款凭证 C . 出质人的完税证明材料 D . 出质人的《个人情况申报表》

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• 农村中小金融机构要转变法律顾问的服务方式，不包括以下（）

  A . 实现由"事后补救"向"事前预警"转变 B . 实现由"配角"向"主角"转变 C . 实现由"一般建议权"向"参与决策权"转变 D . 实现由"战略性管理"向"辅助型管理"转变

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• 农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤（）

  A . 综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素 B . 对法律风险进行不同维度的排序 C . 在法律风险排序的基础上，对照机构法律风险准则，对法律风险进行分级 D . 依据自身管理需求，进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险 E . 制定企业法律风险准则

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• 农村中小金融机构构建法律顾问制度包括以下哪些工作（）

  A . 明确法律顾问团队的组成人员 B . 明确法律顾问团队的职责 C . 建立集约化法律工作体制 D . 转变法律顾问服务方式 E . 建立法律人员的职业发展与激励机制

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• 农村中小金融机构在法律风险管理实践中应培育法律风险管理的文化，法律风险管理文化一般不包括以下（）层次。

  A . 法律风险管理理念 B . 法律风险管理知识 C . 法律风险管理制度 D . 法律风险管理组织

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• 农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展不包括以下（）

  A . 在经营管理过程中推广权力大于制度、人情代替制度的管理方式 B . 积极发挥专业法律顾问的主导作用，建立集约化法律工作机制 C . 引入信息技术平台，创新法律风险防控技术和方法 D . 增强维权意识，保障自身合法权益

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• 农村中小金融机构实施法律风险的全流程管理，应广泛、持续不断地收集与机构法律风险管理相关的内部、外部初始环境信息，但不包括历史数据和未来预测。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中，减少法律风险不包括以下哪一种途径（）

  A . 通过对法律风险可能的损害结果进行分析，对风险产生的因素进行控制，使法律风险损害结果减轻或发生概率降低 B . 通过其他积极的行为来减缓法律风险的损害结果，实现对法律风险的控制 C . 通过改变法律风险之间的关联因素，实现法律风险负效应的降低 D . 将法律风险转移给其他单位或个人去承担

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• 农村中小金融机构进行商务谈判时，法律工作者介入商务谈判的优势不包括（）

  A . 法律工作者具备专业的法律知识 B . 法律工作者能灵活应对各种谈判场合 C . 法律工作者能够揭示和防范谈判中的法律风险 D . 法律工作者一定能够改变谈判对手的观点

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• 开展投资银行业务过程中，为规避主体信息不对称的法律风险，农村中小金融机构可采取以下哪些措施减少内部信息不对称（）

  A . 设置合理的组织机构，健全内部法律风险控制机制 B . 建立部门独立、业务分离、权力制衡的内部组织管理体系 C . 建立完备的激励约束机制和以提高相关从业人员敬业精神为核心的人事管理制度 D . 提高内部监管质量，实现预警功能 E . 刻意隐瞒信息和提供虚假信息

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• 农村中小金融机构法律风险发生的诱因不包括以下哪一个方面（）

  A . 行为违法 B . 不规范行为 C . 规范行为 D . 外部法律环境和法律事件

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• 农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中，内部审计既针对法律风险管理部门，也针对业务经营部门进行，但内部审计报告应当直接提交以下（）部门。

  A . 法律风险管理部门 B . 业务经营部门 C . 董事会 D . 监事会

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• 农村中小金融机构在构建以法律风险防范为核心的工作体系过程中，应做到的要求不包括以下（）

  A . 明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任 B . 明确农村中小金融机构高级管理层的职责，包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序，及时了解法律风险管理水平及其管理状况 C . 法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作，要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告 D . 强化各部门、各岗位的职责，建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制

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• 农村中小金融机构在法律风险管理制度建设方面存在的不足不包括以下（）

  A . 重建设、轻管理 B . 法律风险管理制度建设滞后 C . 规章制度执行不力，缺乏强有力地问责制度 D . 较为全面地涵盖了各项主要业务

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• 在实践中，农村中小金融机构法律风险大多来源于机构内部，其中以下哪一类法律风险的频率最高（）

  A . 运营类法律风险 B . 合同类法律风险 C . 担保类法律风险 D . 法律缺陷性风险

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，控制实施评估模块的主要功能不包括以下（）

  A . 实现控制实施定期评估 B . 通过评估及时发现风险控制过程中存在的问题，提出改进意见 C . 确保在新的控制周期内更有效的实施法律风险控制计划 D . 记录合同使用情况、控制合同打印次数，严控合同造假

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• 农村中小金融机构建立法律纠纷处置制度具体包括以下哪些工作（）

  A . 根据已经发生的或行业内常见的法律诉讼案件的普遍性特点，实行诉讼风险评议与监管制度 B . 建立健全调解、和解及撤诉分级审批制度 C . 实施诉讼事务时限管理、预警及疑难案件移交制度 D . 建立健全诉讼申报与分配、庭前准备、证据处理、诉讼档案管理以及判决执行制度 E . 典型或重大案件处理完毕后应由法律风险管理部门负责对全案情况进行总结，形成材料向银行领导层汇报，并向有关部门、人员酌情通报

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• 农村中小金融机构要将法律风险管理文化融入具体的法律事务管理工作中，发挥法律风险管理文化对农村中小金融机构改革与发展的保障作用，需做到的要求不包括以下（）

  A . 正确理解法律风险的性质和特征 B . 明确法律风险管理文化的核心理念 C . 加强法律风险培训，注重打造法律风险的信息交流平台 D . 把法律风险等同为诉讼风险

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