农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中，内部审计既针对法律风险管理部门，也针对业务经营部门进行，但内部审计报告应当直接提交以下（）部门。

相似题目

• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据银行主要的经营管理活动识别法律风险。

  A . 通过对银行主要经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险 D . 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险

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• 在农村中小金融机构法律风险的基本分类中，国际律师协会把法律风险分为操作性法律风险和以下（）

  A . 环境法律风险 B . 违规法律风险 C . 内生性法律风险 D . 主观类法律风险

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• 农村中小金融机构应当按照内部的管理职能和运作流程，全面梳理本机构实际经营管理中面临的法律风险，并对可能的风险进行准确分类，使法律风险的识别成为一项规范性工作。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，法律风险分析模块的构成内容不包括以下（）

  A . 法律风险识别 B . 合同文本审查 C . 法律风险测评 D . 法律风险定性分析程序

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• 农村中小金融机构内部法律顾问的优势不包括以下（）

  A . 懂银行业务 B . 有银行工作经验 C . 能作出独立客观的法律意见 D . 了解本机构的方方面面

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律风险源识别法律风险。

  A . 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险 D . 通过对法律环境、违规、违约、侵权、怠于行使权利、行为不当等梳理，发现银行存在的法律风险

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• 农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中，法律风险转移的主要形式包括有（）

  A . 合同 B . 保证 C . 保险 D . 抵押 E . 质押

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• 农村中小金融机构法律风险遍布于机构各个部门、各经营单位、各个岗位，因此各部门和各经营单位的具体职责包括有（）

  A . 在法律风险管理部门组织下实施与本部门、本单位相关的法律风险识别、评估和控制 B . 对法律风险管理的有效性进行监督、改进 C . 审批及检查高级管理层有关法律风险的职责、权限及报告制度 D . 与法律风险管理部门保持畅通的信息交流 E . 协助高级管理层构建法律风险管理文化、理念

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• 农村中小金融机构的法律风险管理部门设置中，无论法律风险管理部门的地位如何，它都应当与承担法律风险的业务经营部门保持相互协作和一致性，这是法律风险管理部门有效地履行职责的根本保证。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构实施法律风险的全流程管理，应广泛、持续不断地收集与机构法律风险管理相关的内部、外部初始环境信息，但不包括历史数据和未来预测。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构的法律顾问应履行以下哪些职责（）

  A . 制定或修订格式合同文本，确保其合法性及符合银行的业务要求 B . 草拟或审阅合同、协议或其他法律文件，审阅业务规章制度，确保其合法合规 C . 提供口头或书面的法律咨询，及时解决业务经营管理中的法律问题 D . 策划组织和实施法律培训，提高银行业务人员的法律意识和法律人员的业务能力 E . 通过间接的管理手段，如参与、建议、咨询等方式，促使机构依法治理

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• 农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中，减少法律风险不包括以下哪一种途径（）

  A . 通过对法律风险可能的损害结果进行分析，对风险产生的因素进行控制，使法律风险损害结果减轻或发生概率降低 B . 通过其他积极的行为来减缓法律风险的损害结果，实现对法律风险的控制 C . 通过改变法律风险之间的关联因素，实现法律风险负效应的降低 D . 将法律风险转移给其他单位或个人去承担

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• 开展投资银行业务过程中，为规避主体信息不对称的法律风险，农村中小金融机构可采取以下哪些措施减少内部信息不对称（）

  A . 设置合理的组织机构，健全内部法律风险控制机制 B . 建立部门独立、业务分离、权力制衡的内部组织管理体系 C . 建立完备的激励约束机制和以提高相关从业人员敬业精神为核心的人事管理制度 D . 提高内部监管质量，实现预警功能 E . 刻意隐瞒信息和提供虚假信息

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• 农村中小金融机构内部审计监督是内控机制中不可缺少的一个重要环节，法律风险管理制度在设计和修订时，也应合理体现内部审计在法律风险管理工作中的作用。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责只限于法律风险控制。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，授权管理模块由以下哪些模块构成（）

  A . 法律业务咨询 B . 授权申请 C . 授权台账管理 D . 合同文本审查 E . 案件立案申请

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• 在实践中，农村中小金融机构法律风险大多来源于机构内部，其中以下哪一类法律风险的频率最高（）

  A . 运营类法律风险 B . 合同类法律风险 C . 担保类法律风险 D . 法律缺陷性风险

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律法规识别法律风险。

  A . 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 根据银行各业务管理职能部门/岗位的业务管理范围和工作职责的梳理，发现各机构内可能存在的法律风险 D . 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险

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• 农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中，借款人利用改组改制逃废农村中小金融机构债务体现了以下哪一种外部法律风险（）

  A . 意外事件 B . 不可抗力 C . 行政不当干预 D . 外部违约行为

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• 在农村中小金融机构的法律风险管理实践中，法律风险管理文化的导向功能体现在以下哪些方面（）

  A . 对银行高级管理层的思想和行为起导向作用 B . 对银行各个层级管理者的思想和行为起导向作用 C . 对银行员工的思想和行为起导向作用 D . 对整个银行的价值取向起导向作用 E . 对整个银行的经营管理起导向作用

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• 农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中，以下哪些属于外部法律风险（）

  A . 外部违约行为 B . 外部侵权行为 C . 意外事件 D . 不可抗力 E . 行政不当干预

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• 农村中小金融机构要将法律风险管理文化融入具体的法律事务管理工作中，发挥法律风险管理文化对农村中小金融机构改革与发展的保障作用，需做到的要求不包括以下（）

  A . 正确理解法律风险的性质和特征 B . 明确法律风险管理文化的核心理念 C . 加强法律风险培训，注重打造法律风险的信息交流平台 D . 把法律风险等同为诉讼风险

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• 农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中，监事会应履行的职责不包括（）

  A．监督法律风险管理体系的建立和运行 B．监督董事会、高级管理层是否履行了建立完善法律风险管理机制及其相关职责 C．审批及检查高级管理层有关法律风险的职责、权限及报告制度 D．对高级管理层执行法律风险管理政策的情况实施检查

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• 农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中，高级管理层应承担的职责不包括（）

  A．全面负责组织实施由董事会批准的法律风险管理战略、管理政策、基本管理制度和董事会做出的关于法律风险管理的各项决定 B．确保本机构具备足够的人力、物力，建立合理的组织结构和管理信息系统来有效地管理法律风险 C．及时、全面了解法律风险管理水平及其管理状况，审议本机构法律风险管理报告，重大风险事故和风险事项应及时向董事会汇报 D．审批法律风险管理的战略、政策和程序，包括定义法律风险，确定可承受的法律风险水平、明确管理法律风险的方法

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